胡海帆

    一、臨時(shí)措施可執(zhí)行之必要性

    （一）臨時(shí)措施定義概述

    臨時(shí)措施是普遍存在于所有法律體系的一個(gè)概念，然而該概念卻并沒有一個(gè)被各國(guó)廣泛認(rèn)可的定義。 1根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的解釋，各仲裁機(jī)構(gòu)完全可以在仲裁規(guī)則中明確臨時(shí)措施的定義，他們選擇不去定義這個(gè)概念可能是希望留給仲裁庭及國(guó)內(nèi)法院合理 的自由裁量權(quán)。 2國(guó)際商事爭(zhēng)議種類繁多，所涉及的法律問題與事實(shí)問題一般也比國(guó)內(nèi)商事糾紛復(fù)雜許多，留給仲裁庭及國(guó)內(nèi)法院較大的自由裁量權(quán)有利于根據(jù)每個(gè)案件的特殊需要 做出不同形式和種類的臨時(shí)措施，以便更高效地解決爭(zhēng)議。

    不同的仲裁法及仲裁規(guī)則，對(duì)于臨時(shí)措施的稱呼也不盡相同。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)于1985年主持制定并于2006年修改的《國(guó)際商事仲裁示范法》（以下 簡(jiǎn)稱為《示范法》）中稱作臨時(shí)措施（Interim measures）， 3其于1976年制定并于2010年修訂的國(guó)際仲裁規(guī)則中又稱為臨時(shí)性保護(hù)措施（Interim measures of protection）。 4國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則中，臨時(shí)措施叫做保護(hù)性臨時(shí)措施（Conservatory and interim measures）。 5我國(guó)《民事訴訟法》、《仲裁法》中一般稱為財(cái)產(chǎn)保全或證據(jù)保全措施。 6雖然名稱上存在細(xì)微差異，總體而言卻存在普遍的特征7 ：首先，一方當(dāng)事人往往在國(guó)際商事仲裁程序正式啟動(dòng)之前或者進(jìn)行期間，或者直到最終仲裁裁決作出之前尋求對(duì)仲裁協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議或會(huì)對(duì)仲裁協(xié)議項(xiàng)下爭(zhēng)議產(chǎn)生 影響的事項(xiàng)采取臨時(shí)措施，請(qǐng)求仲裁庭或法院對(duì)與爭(zhēng)議相關(guān)的財(cái)產(chǎn)或行為采取保全措施；其次，這些措施都具有臨時(shí)性，即是在情況緊急時(shí)請(qǐng)求仲裁庭或法院所作的 應(yīng)急措施；再次，臨時(shí)措施的種類比較固定，一般可分為證據(jù)保全，財(cái)產(chǎn)保全，行為保全等； 8最后，臨時(shí)措施是為最終的仲裁裁決服務(wù)。綜合上述特征，臨時(shí)措施大體上可定義為在最終仲裁裁決作出之前，仲裁庭或法院為了保障仲裁裁決價(jià)值的實(shí)現(xiàn)及當(dāng)事 人利益的保護(hù)，應(yīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求所做出的保全訴爭(zhēng)事實(shí)及調(diào)整行為的決定。 9

    （二）臨時(shí)措施可執(zhí)行之意義

    臨時(shí)措施產(chǎn)生的法理依據(jù)在于任何一方當(dāng)事人的權(quán)利不能因?yàn)榉沙绦虻耐享橙唛L(zhǎng)而受到侵害。 10其事實(shí)依據(jù)則極其直白，當(dāng)今的國(guó)際商事仲裁程序耗時(shí)頗久，而在仲裁裁決作出之前有許多事項(xiàng)需要處理。對(duì)于一個(gè)國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁案件而言，大約需要一 年半的時(shí)間才能結(jié)束仲裁程序。11在這漫長(zhǎng)的仲裁程序過程中，當(dāng)事人完全有機(jī)會(huì)銷毀對(duì)自己不利的證據(jù)，或者將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到最終的仲裁裁決無法被執(zhí)行的國(guó)家。 如果不能及時(shí)采取臨時(shí)措施，即使當(dāng)事人的權(quán)益在仲裁裁決中得到了確認(rèn)或調(diào)整，其權(quán)益也將無法實(shí)現(xiàn)，甚至連權(quán)益的確定都不可能實(shí)現(xiàn)。 12臨時(shí)措施這一制度的出現(xiàn)即是為了回應(yīng)仲裁實(shí)踐中的這些需求。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人基于意思自治選擇仲裁作為雙方爭(zhēng)議的解決機(jī)制，并且在意思自治的基礎(chǔ) 上選擇了聆聽并解決糾紛的仲裁庭，因此，當(dāng)事人自然會(huì)主動(dòng)執(zhí)行仲裁庭所作出的決定。 13開羅國(guó)際仲裁中心在2000年所作出的四個(gè)臨時(shí)措施全部得到當(dāng)事人的自覺執(zhí)行。14 2001年對(duì)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的調(diào)查顯示百分之九十的臨時(shí)措施得到了主動(dòng)履行。 15依據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁前裁判程序所作出的五個(gè)臨時(shí)措施也全部得到了履行。16仲裁庭雖然沒有法律賦予的強(qiáng)制執(zhí)行自己所作決定的權(quán)力， 17但根據(jù)國(guó)際商事仲裁的基本原則，仲裁庭有權(quán)對(duì)不履行自己決定的當(dāng)事人采取處罰措施。比較常見的兩種形式有不利推斷（Adverse inference）18及繳納仲裁費(fèi)用或損害賠償（Costs and damages）。 19不利推斷是仲裁庭較為有力的助手，仲裁庭在考量證據(jù)證明力等問題時(shí)必然會(huì)聯(lián)系當(dāng)事人在仲裁程序中的表現(xiàn)，如果當(dāng)事人拒絕執(zhí)行仲裁庭所作的臨時(shí)措施，這 給仲裁庭留下的印象一定程度上會(huì)反映到仲裁庭對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定及責(zé)任分配等問題的處理上。20然而，不利推斷不是任意的，其適用必須限制在當(dāng)事人不配合證據(jù) 保全或不執(zhí)行出示證據(jù)等此類臨時(shí)措施上，并且作出不利推斷的前提是該當(dāng)事人確實(shí)支配著相關(guān)證據(jù)21且其不配合并沒有合理的理由或者例外的情形。22繳納仲 裁費(fèi)用這一方式也有著明顯的缺陷，因?yàn)樗罄U納的費(fèi)用必須是因?yàn)椴宦男信R時(shí)措施所造成的對(duì)仲裁程序的拖延，而不是整個(gè)國(guó)際商事仲裁程序的費(fèi)用，23對(duì)履 行臨時(shí)措施與支付部分拖延費(fèi)用進(jìn)行成本效益分析之后，當(dāng)事人極有可能選擇無視仲裁庭作出的決定。懲罰性賠償則完全取決于當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中的具體約定以及 該仲裁協(xié)議適用法的具體規(guī)定。24由此觀之，仲裁庭所擁有的懲罰性權(quán)力有著較大的限制，不能夠滿足當(dāng)事人對(duì)仲裁庭決定可執(zhí)行性的要求。

    隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國(guó)際商事交易愈發(fā)復(fù)雜，國(guó)際商事糾紛數(shù)量也不斷增加，仲裁機(jī)制的使用者們對(duì)于爭(zhēng)議解決可預(yù)測(cè)性及權(quán)利能夠被有效執(zhí)行的期待也隨 之提高。25僅僅依賴于對(duì)方自愿履行仲裁庭的決定或者依賴于仲裁庭的非強(qiáng)制性手段已經(jīng)無法滿足當(dāng)今的現(xiàn)狀及需要。臨時(shí)措施的存在是為了保障利用仲裁程序來 解決糾紛的高效，對(duì)于最終的仲裁結(jié)果而言發(fā)揮著不可替代的重要作用。26當(dāng)損失能夠因?yàn)榕R時(shí)措施得到執(zhí)行而避免時(shí)，這種損失的發(fā)生就是不被允許的。27出 現(xiàn)此現(xiàn)象的關(guān)鍵在于，雖然《示范法》制定了成熟的臨時(shí)措施機(jī)制，28但由于《示范法》并非真正的“法”，其制定的目的在于改革協(xié)調(diào)世界各國(guó)的仲裁制度，且 其性質(zhì)基本屬于建議性的文件，29即使部分國(guó)家完全接納《示范法》或者對(duì)《示范法》只進(jìn)行了細(xì)微修訂，他們對(duì)于《示范法》的解讀也具有較大的差異。具有法 律屬性30且為世界絕大多數(shù)國(guó)家認(rèn)可31的1958年《紐約公約》卻并沒有明確規(guī)定臨時(shí)措施的適用問題。有觀點(diǎn)認(rèn)為臨時(shí)措施既不屬于仲裁裁決也不具有終局 性，因此不屬于《紐約公約》的適用范圍。32事實(shí)上，國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域已經(jīng)存在一些試圖利用《紐約公約》來實(shí)現(xiàn)臨時(shí)措施可執(zhí)行性的嘗試。33本文認(rèn)為，對(duì) 1958年制定的《紐約公約》進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的合理解讀完全能夠?qū)⑴R時(shí)措施納入其管轄范圍，為國(guó)際商事仲裁的發(fā)展提供更強(qiáng)勁的動(dòng)力。 34

    二、《紐約公約》與臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題

    臨時(shí)措施的執(zhí)行性問題可分為兩種：臨時(shí)措施在仲裁地的執(zhí)行和臨時(shí)措施在仲裁地之外的其他國(guó)家或地區(qū)的執(zhí)行。臨時(shí)措施在仲裁地的執(zhí)行取決于國(guó)內(nèi)法上的規(guī)定， 而國(guó)內(nèi)法上的規(guī)定基本可分為四種：將仲裁庭所發(fā)布的臨時(shí)措施直接當(dāng)做法院的命令；35仲裁庭或當(dāng)事人向法院申請(qǐng)執(zhí)行臨時(shí)措施；36將仲裁庭的臨時(shí)措施轉(zhuǎn)化 成國(guó)內(nèi)法院的命令；37法院在仲裁庭所作臨時(shí)措施的基礎(chǔ)上重新作出臨時(shí)措施。38然而，隨著商事爭(zhēng)議問題的國(guó)際化，臨時(shí)措施僅僅在仲裁地能夠得到執(zhí)行已經(jīng) 無法滿足實(shí)際的需要，畢竟當(dāng)事人或其代理人在選擇仲裁地時(shí)會(huì)刻意挑選與爭(zhēng)議無關(guān)的中立第三國(guó)或地區(qū)。39臨時(shí)措施在仲裁地之外的執(zhí)行問題頗為復(fù)雜并且存在 不同的觀點(diǎn)，少數(shù)國(guó)家或地區(qū)對(duì)此類問題做出了明確的規(guī)定，例如澳大利亞，41香港，42瑞士 等。雖然存在雙邊條約解決臨時(shí)措施的可執(zhí)行問題，但是數(shù)量非常有限。43

    （一）臨時(shí)措施執(zhí)行障礙概述

    學(xué)者們對(duì)于《紐約公約》的適用性問題雖然存在不同的觀點(diǎn)，但是學(xué)術(shù)探討的展開卻存在相同的依據(jù)，即1993年10月29日澳大利亞昆士蘭州最高法院于 Resort Condominiums International Inc. v. Ray Bolwell and Resort Condominiums, Pty. Ltd.一案中所作出的判決。44

    Resort Condominiums International Inc.（以下簡(jiǎn)稱為RCI）在世界范圍內(nèi)開展分時(shí)業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)主要依靠雙方的共享及交換進(jìn)行：一方經(jīng)同意使用另一國(guó)當(dāng)事人的共享設(shè)備，相應(yīng)地，該另一 國(guó)當(dāng)事人也有權(quán)使用對(duì)方的設(shè)備。1986年2月18日，RCI與Resort Condominiums (Australasia) Pty. Ltd.（以下簡(jiǎn)稱為RCI Aust.）簽訂了一份許可協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，RCI Aust.通過向RCI支付專利稅獲得了在澳大利亞、斐濟(jì)、新西蘭和塔希提使用RCI共享設(shè)備的權(quán)利。根據(jù)該協(xié)議第十五條第一款的規(guī)定，因該協(xié)議產(chǎn)生的任 何主張、爭(zhēng)議或其他事項(xiàng)，均應(yīng)根據(jù)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則在美國(guó)印第安納州的印第安納波利斯進(jìn)行仲裁，并且仲裁員的裁決對(duì)于RCI和被許可方具有終局裁決的 約束力。爭(zhēng)議產(chǎn)生后，RCI在印第安納州法院提出了禁令申請(qǐng)并要求仲裁。1993年2月24日，RCI被授予了臨時(shí)性約束命令（以下簡(jiǎn)稱為TRO）要求被 申請(qǐng)人提供部分信息。1993年3月10日，RCI提交了要求仲裁通知書和臨時(shí)措施申請(qǐng)。RCI Aust.將案件起訴到聯(lián)邦地區(qū)法院并要求撤銷TRO和州法院的提供信息命令。1993年6月2日，仲裁庭舉行了兩場(chǎng)聽證會(huì)，第一場(chǎng)是關(guān)于仲裁的程序性事 項(xiàng)，第二場(chǎng)是關(guān)于RCI申請(qǐng)的臨時(shí)措施。1993年7月14日，聯(lián)邦地區(qū)法院法官作出了對(duì)于被申請(qǐng)方的禁令，禁止RCI Aust.在仲裁庭作出終局裁決之前進(jìn)行任何與許可協(xié)議相關(guān)的活動(dòng)，并進(jìn)一步要求RCI Aust.在仲裁程序中解決與許可協(xié)議相關(guān)的所有爭(zhēng)議。1993年7月16日，仲裁員作出了一份臨時(shí)性仲裁命令與裁決（Interim Arbitration Order and Award）。該裁決與法院7月14日所作出的禁令存在多條相同的條款，只是存在一些補(bǔ)充性內(nèi)容。RCI向澳大利亞昆士蘭州最高法院申請(qǐng)執(zhí)行該裁決。法官 W. C. Lee拒絕執(zhí)行該裁決，判定該裁決并非《紐約公約》項(xiàng)下的“仲裁裁決”（Arbitral awards）。W. C. Lee法官認(rèn)為，仲裁庭作出的臨時(shí)性仲裁命令與裁決具有明顯的中間性與程序性，無法終局地解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議或者無法終局地解決當(dāng)事人之間的權(quán)利問題。 從法院的判決書中可以總結(jié)出四點(diǎn)致使W. C. Lee法官作出如此判決的理由：該臨時(shí)措施解決的問題并非《紐約公約》第一條第一款項(xiàng)下的爭(zhēng)議（Difference）；所解決的問題也不是直接來源于當(dāng) 事人簽訂的許可合同（Directly arising out of）；該問題并未落入《紐約公約》第五條第一款c項(xiàng)的仲裁申請(qǐng)范疇（Submission to arbitration）； 45該仲裁裁決并未終局地解決雙方之間的爭(zhēng)議（Final）。 46

    （二）實(shí)體性臨時(shí)措施與程序性臨時(shí)措施

    事實(shí)上，昆士蘭州最高法院判決的此案并不能成為《紐約公約》不適用于臨時(shí)措施的依據(jù)，在判決書中，W. C. Lee法官明確寫道：將有效的臨時(shí)裁決從《紐約公約》的“仲裁裁決”定義中排除是一種不合理的限制性解讀，然而，在本案中并不需要對(duì)這一問題作出判斷，因 為即使《昆士蘭州仲裁法》與《紐約公約》規(guī)定了臨時(shí)裁決的執(zhí)行問題并且許可協(xié)議授權(quán)仲裁庭作出多項(xiàng)裁決，本案的問題始終是1993年7月16日的命令是否 構(gòu)成一項(xiàng)臨時(shí)裁決。在Resort Condominiums International Inc. v. Ray Bolwell and Resort Condominiums, Pty. Ltd.一案中，法官并沒有決定臨時(shí)措施是否屬于《紐約公約》管轄，其所面臨的真正問題是當(dāng)仲裁庭將臨時(shí)措施命名為裁決時(shí)，該臨時(shí)性仲裁命令與裁決是否確 實(shí)構(gòu)成《紐約公約》項(xiàng)下的裁決。但是，W. C. Lee法官所提出的四點(diǎn)分析正是臨時(shí)措施能否為《紐約公約》所管轄的關(guān)鍵所在。

    本文認(rèn)為，完全否定《紐約公約》之適用性不利于目前國(guó)際商事仲裁的進(jìn)一步發(fā)展，但是強(qiáng)硬地將所有臨時(shí)措施均納入其管轄范圍內(nèi)又不完全符合《紐約公約》現(xiàn)有 文本的規(guī)定。從《紐約公約》的立法目的來講，其制定是為了實(shí)現(xiàn)仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的執(zhí)行從而推動(dòng)國(guó)際商事仲裁的進(jìn)一步發(fā)展。國(guó)際商事仲裁如今成為國(guó)際爭(zhēng) 議解決最主要的方式也可說是主要?dú)w功于《紐約公約》的制定。47然而，《紐約公約》的制定者們?cè)?958年并不能夠預(yù)見臨時(shí)措施制度在當(dāng)今的重要程度。 48《紐約公約》由于年代的限制而無法發(fā)揮更大的作用對(duì)于國(guó)際商事仲裁而言是一個(gè)重大的損失，但是為了實(shí)現(xiàn)臨時(shí)措施的國(guó)際執(zhí)行而不合理地?cái)U(kuò)大其適用范圍也 是不可取的。因此，隨著時(shí)代的發(fā)展以及考慮到臨時(shí)措施執(zhí)行問題的重要性和修訂或重新制定國(guó)際公約的困難，49在與文本用語不矛盾的前提下對(duì)《紐約公約》進(jìn) 行與時(shí)俱進(jìn)的實(shí)用性解讀是可取的，這也將從很大程度上促進(jìn)公約目的的實(shí)現(xiàn)。不妨將臨時(shí)措施劃分為實(shí)體性臨時(shí)措施及程序性臨時(shí)措施，將實(shí)體性臨時(shí)措施納入公 約的適用范圍。

    昆士蘭州最高法院一案之所以會(huì)造成不同的解讀，是因?yàn)椴⑽磳?duì)臨時(shí)措施的種類進(jìn)行進(jìn)一步的分析。臨時(shí)措施除了按照類型可分為證據(jù)保全，行為保全，財(cái)產(chǎn)保全及 其他措施外，還可以按照臨時(shí)措施的性質(zhì)及所要實(shí)現(xiàn)的目的分為實(shí)體性臨時(shí)措施及程序性臨時(shí)措施。所謂實(shí)體性臨時(shí)措施是指所采取的臨時(shí)措施旨在解決當(dāng)時(shí)所產(chǎn)生 的與案件整體糾紛存在必要聯(lián)系的爭(zhēng)議。該爭(zhēng)議能被獨(dú)立解決且若不及時(shí)解決，將會(huì)導(dǎo)致最終裁決價(jià)值無法實(shí)現(xiàn)。例如仲裁庭所做的禁止在某期間內(nèi)清償債務(wù)，解散 公司等臨時(shí)措施。而程序性臨時(shí)措施是指與仲裁庭推進(jìn)仲裁程序有關(guān)，與當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的分配無關(guān)的臨時(shí)措施，比如要求一方當(dāng)時(shí)人提交證據(jù)，關(guān)于開庭程序，開 庭議題等問題的決定。

    按照將臨時(shí)措施分為實(shí)體性臨時(shí)措施及程序性臨時(shí)措施的邏輯進(jìn)行分析，在Resort Condominiums International Inc. v. Ray Bolwell and Resort Condominiums, Pty. Ltd.一案中，W. C. Lee法官所判決的結(jié)論是仲裁庭所作出的禁止RCI Aust.在仲裁庭作出終局裁決之前進(jìn)行任何與許可協(xié)議相關(guān)的活動(dòng)的臨時(shí)性仲裁命令與裁決屬于程序性臨時(shí)措施。該措施所解決的問題不屬于《紐約公約》第一 條第一款項(xiàng)下的爭(zhēng)議（Difference）；所解決的問題也不是直接來源于當(dāng)事人簽訂的許可合同（Directly arising out of）；該問題并未落入《紐約公約》第五條第一款C項(xiàng)的仲裁申請(qǐng)范疇（Submission to arbitration）；該措施并未終局地解決雙方之間的爭(zhēng)議（Final）。至于實(shí)體性臨時(shí)措施能否在《紐約公約》中得到適用，則有必要按照昆士蘭州 最高法院的邏輯推理進(jìn)行進(jìn)一步分析。

    （三）實(shí)體性臨時(shí)措施與爭(zhēng)議范圍

    W. C. Lee法官認(rèn)為，臨時(shí)措施所要解決的問題必須是直接產(chǎn)生于所提交解決的爭(zhēng)議。但是，不論是“直接”還是“所提交解決”都是對(duì)于《紐約公約》條文的過度縮小 解釋。當(dāng)事人在簽訂仲裁協(xié)議時(shí)，一般籠統(tǒng)地提到因某合同產(chǎn)生或與某合同相關(guān)的的一切爭(zhēng)議由某仲裁機(jī)構(gòu)按照某規(guī)則仲裁。世界著名的仲裁機(jī)構(gòu)也都提供了標(biāo)準(zhǔn)仲 裁條款供當(dāng)事人或代理人使用。這些標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款之所以使用“所有”“一切”等詞語，是為了盡可能地讓仲裁條款覆蓋所有爭(zhēng)議內(nèi)容，畢竟當(dāng)事人選擇仲裁作為糾 紛解決機(jī)制也就是希望排除法院的管轄權(quán)。50然而，在仲裁裁決作出之前會(huì)出現(xiàn)許多新情況新問題，這些新情況新問題雖然沒有在仲裁協(xié)議中明確提到，也不可能 具體地提到，但是使用“所有”“一切”等詞語隱含了對(duì)這些問題的認(rèn)知?！都~約公約》第一條第一款使用的詞語為“產(chǎn)生于”（Arising out of），并沒有使用“直接”（Directly）一詞。從《紐約公約》第二條第一款的表達(dá)“all or any differences”以及“which may arise”可以看出，《紐約公約》也是盡可能地希望讓仲裁程序能夠解決所有的問題，即使這些問題在簽訂仲裁協(xié)議時(shí)還沒有發(fā)生。實(shí)體性臨時(shí)措施所要解決的 問題雖然不被仲裁協(xié)議所直接提到，但是要求被提到顯然是過于苛刻了。這種苛刻要求與實(shí)體性臨時(shí)措施對(duì)于保護(hù)最終仲裁裁決價(jià)值的作用相比顯得十分不協(xié)調(diào)。

    （四）實(shí)體性臨時(shí)措施與終局性

    《紐約公約》能否得到適用最為關(guān)鍵的一點(diǎn)是臨時(shí)措施是否符合第五條第一款e項(xiàng)的要求。目前關(guān)于此問題存在兩種觀點(diǎn)，一種持否定態(tài)度，一種持肯定態(tài)度。否定 說認(rèn)為仲裁裁決從實(shí)質(zhì)上講是對(duì)案件實(shí)體爭(zhēng)議的判斷，是對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的最終確定，而臨時(shí)措施從本質(zhì)上講是一項(xiàng)臨時(shí)性的決定，可以被仲裁庭在任何時(shí)間予以更 改、終止或撤銷。51肯定說認(rèn)為，臨時(shí)措施不能被單純地定性為一種程序性事項(xiàng)，臨時(shí)措施的作用還在于在爭(zhēng)議最終解決之前規(guī)制當(dāng)事人之間的關(guān)系并為最終仲裁 裁決的執(zhí)行提供保障；退一步講，《紐約公約》的用語中也并沒有終局性一詞。52

    首先，從《紐約公約》本身的規(guī)定來看，其對(duì)“裁決”一詞的含義做出了明確的規(guī)定，公約只是規(guī)定如果一項(xiàng)裁決對(duì)當(dāng)事人還沒有約束力或者裁決已被作出裁決的國(guó) 家或者據(jù)其法律作出裁決的國(guó)家的管轄當(dāng)局撤銷或停止執(zhí)行，則該裁決不能得到承認(rèn)和執(zhí)行?？梢姡s對(duì)可以被執(zhí)行的裁決的要求是具有約束力。53其次，臨時(shí) 措施并非僅僅處理程序性事項(xiàng)，仲裁庭對(duì)實(shí)體性爭(zhēng)議也可以用臨時(shí)措施的方式作出，例如扣押財(cái)產(chǎn)，要求提供財(cái)產(chǎn)保全，Mareva injunction等。實(shí)體性臨時(shí)措施雖然可以被仲裁庭在任何時(shí)間予以更改、終止或撤銷，但是在特定的時(shí)間內(nèi)它將約束當(dāng)事人之間的實(shí)質(zhì)性關(guān)系并在某種意 義上決定了當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)分配。54在Island Creek Coal Sales Co. v. Gainesville一案中，55美國(guó)第六巡回上訴法院提到：“臨時(shí)裁決解決的是一個(gè)獨(dú)立的問題，即當(dāng)事人是否應(yīng)當(dāng)在56中明確指出：“臨時(shí)裁決對(duì)于一 個(gè)獨(dú)立的問題而言是具有終局性的?！弊顬橥暾慕Y(jié)論可以找Southern Seas Navigation Ltd. v. Petroleos Mexicanos一案57中找到：“臨時(shí)措施相對(duì)于進(jìn)一步的裁決而言并不是臨時(shí)性的，也不是中間性的。對(duì)于它自身而言，決定已經(jīng)是終局的了。臨時(shí)措施的 目的便是為了在終局裁決作出之前，在特定階段明確當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)?！奔疵绹?guó)法院認(rèn)為，當(dāng)仲裁庭所頒布的臨時(shí)措施旨在解決一個(gè)獨(dú)立的，具體的以及與 主要爭(zhēng)議可分離的問題時(shí)，該臨時(shí)措施就是終局的。

    美國(guó)第九巡回上訴法院在Pacific Reinsurance Management Corp. v. Ohio Reinsurance Corp.一案58中的結(jié)論解釋了美國(guó)法院此種立場(chǎng)的緣由：“仲裁中的臨時(shí)措施對(duì)于保全財(cái)產(chǎn)或強(qiáng)制履行而言具有關(guān)鍵的作用，若財(cái)產(chǎn)無法保全，義務(wù)無法被強(qiáng) 制履行，最終的裁決將毫無意義。如果要使臨時(shí)措施具有任何意義，那么該措施必須在作出時(shí)就得到執(zhí)行，而不是等到終局裁決作出之后?！泵绹?guó)法院的做法頗為實(shí) 際而且在理論上也是合理的，但是并非所有的臨時(shí)措施均應(yīng)該被《紐約公約》執(zhí)行，即程序性臨時(shí)措施不具有終局性，其并不涉及當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的分配，并不會(huì)對(duì) 最終仲裁裁決的執(zhí)行產(chǎn)生阻礙，因此不能夠歸屬《紐約公約》管轄。而實(shí)體性臨時(shí)措施所要解決的問題是獨(dú)立的，具體的以及與主要爭(zhēng)議所分離的，這些問題如不被 及時(shí)解決將會(huì)影響最終仲裁裁決價(jià)值的實(shí)現(xiàn)以及當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)。實(shí)體性臨時(shí)措施在特定的時(shí)間內(nèi)約束當(dāng)事人之間的實(shí)質(zhì)性關(guān)系并在某種意義上決定了當(dāng)事人的權(quán) 利義務(wù)分配，應(yīng)當(dāng)被《紐約公約》管轄以促進(jìn)國(guó)際商事仲裁的長(zhǎng)足發(fā)展。

    三、中國(guó)法制下的臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題

    （一）中國(guó)臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題概述

    司法與仲裁的關(guān)系是各國(guó)仲裁法的核心內(nèi)容之一，這種關(guān)系大致包括兩個(gè)方面，一方面是司法對(duì)仲裁的監(jiān)督與控制，另一方面是司法對(duì)仲裁的支持與協(xié)助。國(guó)際范圍 司法與仲裁關(guān)系發(fā)展的一般趨勢(shì)是，司法對(duì)仲裁的監(jiān)督與控制逐步弱化，而支持與協(xié)助則不斷強(qiáng)化，支持仲裁已成為各國(guó)普遍遵行的立法指導(dǎo)思想和司法政策。59 自上世紀(jì)70年代末實(shí)行改革開放政策以來，隨著我國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外民商事交往的飛速發(fā)展，仲裁制度也獲得了長(zhǎng)足發(fā)展。在仲裁發(fā)展的過程中，如何處理司法與仲裁的 關(guān)系成為仲裁立法和司法實(shí)踐不容回避的重要問題。為了規(guī)范司法與仲裁的關(guān)系，我國(guó)民事訴訟法等多部法律都作了相應(yīng)規(guī)定。特別是1994年《仲裁法》，對(duì)仲 裁的司法監(jiān)督制度作了比較系統(tǒng)的規(guī)定。但是，由于歷史的局限，仲裁法的某些規(guī)定未能體現(xiàn)支持仲裁精神，某些規(guī)定則缺乏可操作性，同時(shí)對(duì)國(guó)際上普遍采納的一 些旨在支持仲裁的制度還付之闕如，不符合司法與仲裁關(guān)系發(fā)展的一般潮流。隨著時(shí)間的推移和實(shí)踐的發(fā)展，仲裁法關(guān)于仲裁司法監(jiān)督規(guī)定的一些弊端逐步顯現(xiàn)出 來。

    中國(guó)關(guān)于臨時(shí)措施的規(guī)定散見于《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱為《民事訴訟法》）及《中華人民共和國(guó)仲裁法》（以下簡(jiǎn)稱為《仲裁法》）。 60《民事訴訟法》第一百零一條規(guī)定：“利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請(qǐng)保全將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁前向被 保全財(cái)產(chǎn)所在地、被申請(qǐng)人住所地或者對(duì)案件有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)采取保全措施?！钡诙倨呤l規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)采取保全的，中華人民共和國(guó)的涉外仲 裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)，提交被申請(qǐng)人住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院裁定。”《仲裁法》第二十八條規(guī)定：“一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人的行為或者其 他原因，可能使裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的，可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。當(dāng)事人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定提交人民法 院。”第四十六條規(guī)定：“在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，當(dāng)事人可能申請(qǐng)證據(jù)保全。當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)保全的，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)?zhí)峤蛔C 據(jù)所在地的基層人民法院?！钡诹藯l規(guī)定：“涉外仲裁的當(dāng)事人申請(qǐng)證據(jù)保全的，涉外仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)?zhí)峤蛔C據(jù)所在地的中級(jí)人民法院?！币陨? 是中國(guó)法律關(guān)于仲裁程序臨時(shí)措施問題的全部規(guī)定，顯然，沒有任何提到臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題的內(nèi)容。下表列出了可能涉及中國(guó)因素的國(guó)際商事仲裁案件情形 （A、C、E、G為中國(guó)法律規(guī)定的問題，B、D、F不由中國(guó)法律管轄，但由于涉及中國(guó)因素所以提出討論，分析中國(guó)法律對(duì)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)措施執(zhí)行性問題的 影響）：

表 3.1

    按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定對(duì)上列七種情形進(jìn)行解讀可得出以下結(jié)論：A案中，《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱為《貿(mào)仲規(guī)則》）第二十一條第一 款規(guī)定：“當(dāng)事人依據(jù)中國(guó)法律規(guī)定申請(qǐng)保全的，仲裁委員會(huì)秘書局應(yīng)當(dāng)依法將當(dāng)事人的保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)交當(dāng)事人指明的有管轄權(quán)的法院?！薄睹袷略V訟法》第二百七十 二條也規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)采取保全的，中華人民共和國(guó)的涉外仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)，提交被申請(qǐng)人住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院裁定。”因此， 臨時(shí)措施若要得到執(zhí)行，當(dāng)事人必須通過仲裁委員會(huì)秘書局向中國(guó)法院提出申請(qǐng)。B案中，由于執(zhí)行地美國(guó)的法律允許仲裁庭發(fā)布臨時(shí)措施，而《貿(mào)仲規(guī)則》第二十 一條第二款規(guī)定：“經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，仲裁庭依據(jù)所適用的法律可以決定采取其認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)呐R時(shí)措施，并有權(quán)決定請(qǐng)求臨時(shí)措施的一方提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保?！? 因此，此案中的仲裁庭是可以發(fā)布臨時(shí)措施的。然而此時(shí)會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)問題，仲裁地法即中國(guó)法規(guī)定中華人民共和國(guó)的涉外仲裁機(jī)構(gòu)“應(yīng)當(dāng)”將當(dāng)事人的申請(qǐng)?zhí)峤环? 院，那么《貿(mào)仲規(guī)則》第二十一條第二款是否屬于違背中國(guó)法律的要求？即使仲裁庭有權(quán)作出臨時(shí)措施，該臨時(shí)措施是否會(huì)被美國(guó)法院所執(zhí)行？C案中，由于執(zhí)行地 是中國(guó)，不論仲裁地美國(guó)法及《貿(mào)仲規(guī)則》如何規(guī)定，能夠得到執(zhí)行的只可能是中國(guó)法院或其他相關(guān)法院所作的臨時(shí)措施。但是，由于《民事訴訟法》第二百八十二 條61的限制，外國(guó)的臨時(shí)措施裁定不太可能在中國(guó)得到順利執(zhí)行。D案中，由于執(zhí)行地與仲裁地均為美國(guó)，仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)措施一般會(huì)得到美國(guó)法院的執(zhí)行。對(duì) 于E案而言，《美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱為《美仲規(guī)則》）允許仲裁庭發(fā)布臨時(shí)措施，假定爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人適用《美仲規(guī)則》在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行仲裁時(shí)，仲 裁庭依據(jù)仲裁規(guī)則對(duì)位于我國(guó)境內(nèi)的爭(zhēng)議標(biāo)的物采取臨時(shí)措施，該決定不能得到我國(guó)法院的執(zhí)行，因?yàn)槲覈?guó)法律并沒有賦予仲裁庭此項(xiàng)權(quán)力。62即在這種情況下， 仲裁程序的相關(guān)人員不得不依據(jù)《民事訴訟法》及《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定向中國(guó)法院提出臨時(shí)措施申請(qǐng)，然而，中國(guó)法律不允許當(dāng)事人直接向法院提出臨時(shí)措施申 請(qǐng)，必須經(jīng)過仲裁委員會(huì)“轉(zhuǎn)交”。按照《民事訴訟法》第二百七十二條的規(guī)定，能夠作為轉(zhuǎn)交機(jī)構(gòu)的必須是“中華人民共和國(guó)的涉外仲裁機(jī)構(gòu)”，同樣的規(guī)定可于 《仲裁法》第十條中找到，“仲裁委員會(huì)可以在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立，也可以根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立，不按行政區(qū)劃層層設(shè)立。”因 此，E案中的當(dāng)事人如何能夠獲得一個(gè)可執(zhí)行的臨時(shí)措施將會(huì)面臨重重困難。63F案中出現(xiàn)的問題與B案相同，G案面臨的問題則與E案相同。

    總結(jié)上述案件能夠得出以下結(jié)論：如果臨時(shí)措施所要規(guī)制的證據(jù)、財(cái)產(chǎn)和行為等存在于中國(guó)境內(nèi)，那么臨時(shí)措施能夠在中國(guó)得到執(zhí)行的前提是該措施為中國(guó)法院所作 出，或者該臨時(shí)措施由其他國(guó)家法院所作出且符合《民事訴訟法》第二百八十二條的規(guī)定；當(dāng)要在其他國(guó)家或地區(qū)執(zhí)行由仲裁庭在中國(guó)作出的臨時(shí)措施或者由中國(guó)法 院作出的裁決時(shí)，其執(zhí)行性取決于執(zhí)行地國(guó)家法律的規(guī)定或者相關(guān)的國(guó)際條約及多邊或雙邊條約的規(guī)定?？傊?，中國(guó)法律下的臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題存在些許模糊與 缺陷，不利于我國(guó)支持仲裁政策的貫徹與發(fā)展。而之所以出現(xiàn)此問題，是與我國(guó)立法采取的仲裁臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)由法院獨(dú)享的模式密不可分的。

    當(dāng)今的各國(guó)立法及仲裁規(guī)則對(duì)于臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)的規(guī)定不盡相同，但是基本可分為三種模式：仲裁庭擁有專屬發(fā)布權(quán)；法院擁有排他性管轄權(quán)；仲裁庭與法院共同享 有發(fā)布權(quán)。沒有任何一個(gè)國(guó)家的仲裁立法明確授予仲裁庭在發(fā)布臨時(shí)措施方面具有獨(dú)占的管轄權(quán)，64《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》也僅是提供了有條件 的獨(dú)占管轄權(quán)，即當(dāng)事人未明確要求由國(guó)家法院發(fā)布臨時(shí)措施時(shí)，仲裁庭才具有排他管轄權(quán)。65至于法院擁有專屬管轄權(quán)的模式也僅在中國(guó)、阿根廷、66奧地 利、67芬蘭、68意大利、69利比亞、70加拿大魁北克省71等少數(shù)仲裁立法及仲裁規(guī)則72中存在。

    在1982年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（試行）頒布之前，按照1956年《中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)對(duì)外貿(mào)易仲裁委員會(huì)程序暫行規(guī)則》第十五條的規(guī)定， 仲裁委員會(huì)主席依一方當(dāng)事人的申請(qǐng)，對(duì)同當(dāng)事人有關(guān)的物資、產(chǎn)權(quán)等可以規(guī)定臨時(shí)辦法，以保全當(dāng)事人的權(quán)利。由此可見，在1982年之前我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)有權(quán)就 仲裁協(xié)議項(xiàng)下的事項(xiàng)作出采取臨時(shí)措施的裁定。731982年之后，我國(guó)立法規(guī)定臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)由法院獨(dú)占是我國(guó)仲裁設(shè)立背景和體制所造成的歷史的選擇。仲 裁法立法之初，我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)多數(shù)依附于政府機(jī)構(gòu)而存在，不具有獨(dú)立性，人員、財(cái)力、物力等存在較大的缺陷，由政府予以支持。將仲裁證據(jù)保全和財(cái)產(chǎn)保全發(fā)布 權(quán)通過立法授予一個(gè)新生的民間組織，此權(quán)力能否得到正確運(yùn)用令人擔(dān)憂，因此立法最終選擇了司法專有模式。74有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)過實(shí)踐證明，由于法院是具有強(qiáng)制 執(zhí)行權(quán)力的國(guó)家機(jī)構(gòu)，中國(guó)內(nèi)地法律所規(guī)定的此種做法對(duì)仲裁程序中需要采取的臨時(shí)保全措施仍是及時(shí)的有效的。75然而，考慮到上述七個(gè)案件所提出的臨時(shí)措施 可執(zhí)行性問題，適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)依舊是必要的。

    （二）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)之創(chuàng)新

    2014年4月8日，上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）在上海舉行了“《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī) 則》）頒布及施行發(fā)布會(huì)”，中國(guó)首部自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則正式面世，并將于2014年5月1日起施行。76《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》共有十章八十五條，臨時(shí)措施單獨(dú)用 一章共七條進(jìn)行規(guī)定，顯示了對(duì)臨時(shí)措施制度的重視，這七條在我國(guó)現(xiàn)行法的框架下創(chuàng)設(shè)了較為新穎的制度，其中對(duì)臨時(shí)措施可執(zhí)行性具有直接影響的是第十八條及 第二十條第二款。第十八條規(guī)定：“當(dāng)事人可以根據(jù)臨時(shí)措施執(zhí)行地所在國(guó)家/地區(qū)的法律向仲裁委員會(huì)及/或具有管轄權(quán)的法院提出如下一種或數(shù)種臨時(shí)措施的申 請(qǐng)：1 .財(cái)產(chǎn)保全；2 .證據(jù)保全；3.要求一方作出一定行為及/或禁止其作出一定行為；4.法律規(guī)定的其他措施?！钡诙畻l第二款規(guī)定：“對(duì)于臨時(shí)措施申請(qǐng)，仲裁委員會(huì)將根據(jù) 臨時(shí)措施執(zhí)行地所在國(guó)家/地區(qū)的有關(guān)法律及本規(guī)則的規(guī)定，轉(zhuǎn)交具有管轄權(quán)的法院作出裁定，或提交仲裁庭作出決定，或提交根據(jù)本規(guī)則第二十一條規(guī)定組成的緊 急仲裁庭作出決定?！?

    盡管越來越多的國(guó)家或地區(qū)的仲裁制度已將臨時(shí)措施的決定權(quán)完全授予仲裁庭行使，但根據(jù)我國(guó)《仲裁法》及《民事訴訟法》規(guī)定，我國(guó)目前仍采納法院決定權(quán)模 式。對(duì)于當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)提出的臨時(shí)保全措施的申請(qǐng)，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)將該申請(qǐng)?zhí)峤挥泄茌牂?quán)的人民法院，并由法院對(duì)是否需要采取臨時(shí)措施以及采取何種臨時(shí)措施作 出裁定。此次《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》制定過程中，在不違背我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定的基礎(chǔ)上擴(kuò)大了能夠作出臨時(shí)措施決定的主體范圍。77《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第十八條的 規(guī)定充分考慮到了裁決執(zhí)行地對(duì)于臨時(shí)措施可執(zhí)行性問題的決定性作用，并用恰當(dāng)?shù)恼Z言覆蓋了國(guó)際商事仲裁中可能出現(xiàn)的情形：當(dāng)執(zhí)行地為中國(guó)時(shí)，根據(jù)《民事訴 訟法》及《仲裁法》的要求，當(dāng)事人需要向仲裁委員會(huì)提出臨時(shí)措施申請(qǐng)，由仲裁委員會(huì)將申請(qǐng)轉(zhuǎn)交有關(guān)法院，這是《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第十八條前一部分“向仲裁 委員會(huì)”提出申請(qǐng)的含義；當(dāng)執(zhí)行地為除中國(guó)外的其他法院具有臨時(shí)措施專屬管轄權(quán)的國(guó)家時(shí)，則按照《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第十八條后一部分的規(guī)定，向“具有管轄 權(quán)的法院”提出申請(qǐng)；當(dāng)然，向“具有管轄權(quán)的法院”提出申請(qǐng)不限于此種情形，由于大多數(shù)國(guó)家采用法院與仲裁庭享有并行管轄權(quán)模式，當(dāng)事人也可以自行選擇是 向法院還是仲裁庭提出申請(qǐng)?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第二十條第二款則進(jìn)一步明確了仲裁地法律在臨時(shí)措施執(zhí)行性問題上的決定性地位。

    《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)際商事仲裁法律體系下進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新，引進(jìn)并創(chuàng)造了許多與國(guó)際接軌的制度，例如緊急仲裁庭制度、仲裁員開放名冊(cè)制、合 并仲裁制度進(jìn)一步細(xì)化、仲裁第三人制度、友好仲裁制度、小額爭(zhēng)議程序等等，78然而，相較于這些制度而言，臨時(shí)措施制度并沒有質(zhì)的變化。與《貿(mào)仲規(guī)則》相 比，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》對(duì)于臨時(shí)措施執(zhí)行性問題真正的創(chuàng)新在于明確表示了執(zhí)行地法律的關(guān)鍵地位，而《貿(mào)仲規(guī)則》則是使用“適用的法律”來默示地提出了執(zhí)行 地法律的作用。79

    四、對(duì)中國(guó)臨時(shí)措施可執(zhí)行性規(guī)定的建議

    我國(guó)學(xué)者對(duì)于改進(jìn)中國(guó)臨時(shí)措施制度的建議多集中于臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)這一問題上，例如趙秀文教授主張?jiān)趯?duì)《仲裁法》進(jìn)行修改時(shí)，不妨考慮參照《示范法》中的有 關(guān)規(guī)定以及其他一些國(guó)家的有關(guān)立法與司法實(shí)踐，在不影響法院對(duì)爭(zhēng)議標(biāo)的作出臨時(shí)措施裁定的情況下，考慮允許仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭對(duì)仲裁協(xié)議項(xiàng)下的標(biāo)的物作出臨 時(shí)措施的裁決。80于任明艷法官認(rèn)為，在臨時(shí)措施的發(fā)布權(quán)方面，應(yīng)采用并存權(quán)力模式，明確授予仲裁庭在仲裁中發(fā)布臨時(shí)措施的權(quán)力，改變過去那種法院擁有排 他性權(quán)力的立法模式。充分尊重當(dāng)事人在臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)方面的意思自治，如果仲裁當(dāng)事人對(duì)于臨時(shí)措施的發(fā)布權(quán)另有約定的話，則從其約定。其次，應(yīng)當(dāng)拋棄仲裁 機(jī)構(gòu)的“轉(zhuǎn)交”作用，改為當(dāng)事人可以直接向法院提出請(qǐng)求。此外，應(yīng)當(dāng)制定專門法律規(guī)定法院有義務(wù)執(zhí)行仲裁庭所作出的臨時(shí)措施決定，不論是在中國(guó)作出還是在 國(guó)外作出。81上述建議均符合國(guó)際商事仲裁的發(fā)展趨勢(shì)，有利于中國(guó)支持仲裁政策的貫徹落實(shí)，對(duì)于中國(guó)的國(guó)際商事仲裁業(yè)務(wù)而言能起到一定的推動(dòng)作用。在對(duì) 1985年《示范法》修訂的過程中，特別是對(duì)17條進(jìn)行修訂時(shí)，中國(guó)政府在2006年4月26日以商法行政函（2006）26號(hào)的方式對(duì)17條的修改提出 如下意見：目前的草案對(duì)1985年《示范法》第17條的規(guī)定做出了很大程度的擴(kuò)充……中國(guó)法律并沒有賦予仲裁庭作出有關(guān)保全措施的權(quán)力……因此，現(xiàn)有草案 與中國(guó)《民事訴訟法》及《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定不符，我國(guó)法院缺乏承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁庭作出的臨時(shí)措施、初步命令的法律依據(jù)。82由此可見，我國(guó)對(duì)于臨時(shí)措 施制度的認(rèn)可與《示范法》對(duì)臨時(shí)措施制度的認(rèn)可還相距較遠(yuǎn)。考慮到中國(guó)對(duì)于臨時(shí)措施制度的立場(chǎng)及態(tài)度，本文雖然同意上述建議，但也試圖從現(xiàn)行法律規(guī)定出 發(fā)，在中國(guó)的做法與世界其他國(guó)家做法之間尋求平衡。

    就臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)而言，我國(guó)法院享有此項(xiàng)權(quán)力是毫無疑問的，立法者也定是持此立場(chǎng)，改進(jìn)的關(guān)鍵在于我國(guó)對(duì)于仲裁庭的信任及認(rèn)可達(dá)到了何種程度。從2012 年才修訂的《民事訴訟法》來看，我國(guó)立法者對(duì)于仲裁庭的信任還未達(dá)到要改變現(xiàn)行做法的水平，仲裁委員會(huì)在臨時(shí)措施制度之中依舊扮演了關(guān)鍵的角色。對(duì)于集體 智慧的信賴，或者說是對(duì)于機(jī)構(gòu)能力的信任有其合理性，那么要進(jìn)一步改進(jìn)現(xiàn)有做法不妨從我國(guó)立法者信任的仲裁機(jī)構(gòu)入手。仲裁委員會(huì)在我國(guó)現(xiàn)行法律體系下處于 十分尷尬的“轉(zhuǎn)交者”的地位。在實(shí)踐中，當(dāng)事人向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提出臨時(shí)措施申請(qǐng)時(shí)，仲裁委員會(huì)從不考慮所申請(qǐng)的臨時(shí)措施的合理性，僅僅將申 請(qǐng)送到法院同時(shí)附上信件指出該申請(qǐng)的事實(shí)以及該申請(qǐng)完全屬于法院的管轄范圍，若需要進(jìn)一步的信息，可以直接向當(dāng)事人搜集。其他仲裁機(jī)構(gòu)也大都采取了中國(guó)國(guó) 際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的做法。83這種由仲裁委員會(huì)轉(zhuǎn)交的做法沒有存在的合理性，它對(duì)于臨時(shí)措施的作出與否以及內(nèi)容如何不會(huì)產(chǎn)生任何影響，是對(duì)資源的浪 費(fèi)。本文認(rèn)為，《民事訴訟法》及《仲裁法》要求仲裁委員會(huì)進(jìn)行轉(zhuǎn)交的合理解讀應(yīng)當(dāng)是：仲裁當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁臨時(shí)措施時(shí)應(yīng)向仲裁委員會(huì)提出，仲裁委員會(huì)在向人 民法院轉(zhuǎn)交申請(qǐng)時(shí)，必須對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，并附上仲裁委員會(huì)的意見，表明臨時(shí)措施申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否合法、合理及必要。人民法院在收到仲裁委員會(huì)轉(zhuǎn)來的臨 時(shí)措施申請(qǐng)書和仲裁委員會(huì)的意見說明書后，進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查并最終作出裁決。更進(jìn)一步的改進(jìn)方式則是：當(dāng)事人可以直接向法院提出臨時(shí)措施申請(qǐng)，同時(shí)賦予仲裁委 員會(huì)發(fā)布臨時(shí)措施的權(quán)力，仲裁委員會(huì)也可以依據(jù)臨時(shí)措施執(zhí)行地國(guó)家的法律將申請(qǐng)交給仲裁庭決定。至于臨時(shí)措施發(fā)布之后的執(zhí)行問題，則應(yīng)當(dāng)依據(jù)《紐約公約》 進(jìn)行實(shí)際操作。當(dāng)我國(guó)法律承認(rèn)仲裁委員會(huì)有權(quán)發(fā)布臨時(shí)措施以及仲裁委員會(huì)可以依據(jù)臨時(shí)措施執(zhí)行地國(guó)家的法律將申請(qǐng)交給仲裁庭決定時(shí)，在中國(guó)境外由仲裁庭作 出的實(shí)體性臨時(shí)措施則不再是無法律依據(jù)，且中國(guó)法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)《紐約公約》執(zhí)行仲裁庭的裁決。而在中國(guó)境內(nèi)由仲裁庭作出的實(shí)體性臨時(shí)措施也能夠通過《紐約公 約》在其他國(guó)家得到執(zhí)行。

結(jié)語

    隨著經(jīng)濟(jì)一體化成為發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)際商事仲裁已經(jīng)成為國(guó)際商事爭(zhēng)議解決的主要方式，當(dāng)事人對(duì)這一糾紛解決方式也有了更高的要求與期待。作為國(guó)際商事仲裁機(jī)制 重要組成部分的臨時(shí)措施制度對(duì)于滿足這些期待與要求具有關(guān)鍵的作用，尤其是臨時(shí)措施能否得到執(zhí)行關(guān)系到仲裁裁決的價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)以及當(dāng)事人權(quán)利能否得到及時(shí) 有效的保障。本文在介紹了學(xué)術(shù)界關(guān)于臨時(shí)措施執(zhí)行性問題的觀點(diǎn)之后，結(jié)合部分國(guó)家的仲裁立法、仲裁實(shí)踐以及仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，得出了臨時(shí)措施應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步 分為實(shí)體性臨時(shí)措施與程序性臨時(shí)措施，且實(shí)體性臨時(shí)措施應(yīng)當(dāng)屬于《紐約公約》管轄范圍的結(jié)論。同時(shí)，我國(guó)仲裁立法及實(shí)踐應(yīng)當(dāng)在符合國(guó)情的前提下順應(yīng)世界潮 流，將臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)逐漸由法院專屬改變?yōu)橹俨梦瘑T會(huì)甚至仲裁庭享有并行管轄權(quán)。

注：
1.Stephen R. Bond, The Nature of Conservatory and Provisional Measures in: ICC (ed.), Conservatory and Provisional Measures in International Arbitration, ICC Publication No. 519, ICC Publishing, 1993, p. 8.
2.UN Doc. A/CN.9/460, para. 116; UN Doc. A/CN.9/WG.II/WP.108, para. 65.
3.《示范法》第17條。
4.《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》第26條。
5.《國(guó)際商會(huì)仲裁院仲裁規(guī)則》第28條。
6.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第272條；《中華人民共和國(guó)仲裁法》第28條。
7.趙秀文著：《國(guó)際商事仲裁現(xiàn)代化研究》，法律出版社2010年版，第217面。
8.Alan Redfern與Martin Hunter先生將臨時(shí)措施分為四類，分別是有關(guān)保全證據(jù)的措施，旨在保持現(xiàn)狀的措施，旨在提供費(fèi)用擔(dān)保的措施以及禁令和其他形式的臨時(shí)措施。Nigel Blackaby, Constantine Partasides, Alan Redfern & Martin Hunter, Redfern and Hunter on International Arbitration, Oxford University Press, 2009, p. 451;
楊良宜先生將臨時(shí)措施分為為索賠與反索賠取得擔(dān)保，下令協(xié)助取證及禁令三類。楊良宜著：《國(guó)際商務(wù)仲裁》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第336面。
9.Ali Yesilirmak, Provisional Measures in International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2005, p. 5.
10.Gary B. Born, International Commercial Arbitration: Commentary and Materials, Kluwer Law International, 2001, p. 919; Bernardo M. Cremades, Is Exclusion of Concurrent Courts’ Jurisdiction over Conservatory Measures to be Introduced through a Revision of the Convention?, Journal of International Arbitration, Volume 6, Issue 3, 1989, pp. 105-106.
11.Laurence W. Craig, William W. Park & Jan Paulsson, International Chamber of Commerce Arbitration, New York: Oceana, 2000, p. 108.
12.康明著：《商事仲裁服務(wù)研究》，法律出版社2005年版，第231面。
13.Alan Redfern, Interim Measures in: Lawrence W. Newman & Richard D. Hill (eds.), The Leading Arbitrators’ Guide to International Arbitration, New York: Juris Publishing, 2004, pp. 217 & 239; Michael W. Reisman, Laurance W. Craig, William W. Park & Jan Paulsson, International Commercial Arbitration: Cases, Materials and Notes on the Resolution of International Business Disputes, Foundation Press, 1997, p. 755; UN Doc. A/CN.9/264, para. 5.
14.M.I.M. Aboul-Enein, Issuing Interim Relief Measures in International Arbitration in the Arab States, Journal of World Investment, Volume 3, Issue 1, 2002, p. 81.
15.Richard W. Naimark & Stephanie E. Keer, Analysis of UNCITRAL Questionnaires on Interim Relief,  Mealey’s International Arbitration Reports, Volume 16, Issue 3, 2001, p. 26.
16Emmanuel Gaillard & Philippe Pinsolle, The ICC Pre-Arbitral Referee: First Practical Experiences, Arbitration International, Volume 20, Issue 1, 2004, p. 13.
17.Richard Garnett, A Practical Guide to International Commercial Arbitration, Dobbs Ferry, N.Y.: Oceana Publications, 2000, p. 15.
18.Robert B. von Mehren, Rules of Arbitral Bodies Considered from a Practical Point of View, Journal of International Arbitration, Volume 9, Issue 3, 1992, pp. 105 & 111.
19.Ali Yesilirmak, Provisional Measures in International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2005, p. 241.
20.《國(guó)際律師協(xié)會(huì)國(guó)際商事仲裁取證規(guī)則》第9條。
21.UN Doc. A/CN.9/WG.II/WP.108, para. 76; UN Doc A/CN.9/460, para. 119; Zhivko Stalev, Interim Measures of Protection in the Context of Arbitration in: Albert Jan van den Berg (ed.), International Arbitration in a Changing World, ICCA Congress Series No. 6, The Hague: Kluwer, 1993, p. 110.
22.《國(guó)際律師協(xié)會(huì)國(guó)際商事仲裁取證規(guī)則》第4條。
23.Pierre A. Karrer, Interim Measures Issued by Arbitral Tribunals and the Courts: Less Theory Please in: Albert J van den Berg (ed.), International Arbitration and National Courts: The Never Ending Story, ICCA Congress Series No. 10, The Hague/London/New York: Kluwer, 2001, p. 103
24.Julian M. Lew, Loukas A. Mistelis & Stefan M. Kr?ll, Comparative International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2003, para. 24-75; Allan E. Farnsworth, Punitive Damages in Arbitration, Arbitration International, Volume 7, Issue 1, 1991, p. 3; Scott M. Donahey, Punitive Damages in International Commercial Arbitration, Journal of International Arbitration, Volume 10, Issue 3, 1993, p. 67; Karen J. Tolson, Conflicts Presented by Arbitral Awards of Punitive Damages, Arbitration International, Volume 4, Issue 3, 1988, p. 255.
25.UN Doc A/CN.9/WG.II/WP.111, para. 7.
26.Gary B. Born, International Commercial Arbitration: Commentary and Materials, Kluwer Law International, 2001, p. 919.
27.UN Doc A/CN.9/WG.II/WP.108, para. 73.
28.UNGA, Res 61/33 GAOR 61st Session (2006)
29.The UNCITRAL Guide: Basic facts about the United Nations Commission on International Trade Law, 2007, E.07.V.12, pp. 34-35.
30.The UNCITRAL Guide: Basic facts about the United Nations Commission on International Trade Law, 2007, E.07.V.12, p. 30.
31.截止至2014年4月12日，《紐約公約》共有149個(gè)締約國(guó)。
32.Tiana Kojovic, Court Enforcement of Arbitral Decisions on Provisional Relief - How Final is Provisional?, Journal of International Arbitration, 2001, Volume 18, Issue 5.
33.Kieran Robert Hickie, The Enforceability of Interim Measures of Protection Granted by Arbitral Tribunals Outside the Seat of Arbitration: A New Approach, Vindobona Journal of International Commercial Law & Arbitration, 2008, pp. 223-224.
34.There is a real practical need to make interim measures effective through a clear enforcement framework outside that seat of arbitration. Jason Fry, Interim Measures of Protection: Recent Developments and the Way Ahead, International Arbitration Law Review, Volume 6, Issue 5, 2003, p. 153.
35.《厄瓜多爾仲裁與調(diào)解法》第9條第3款。
36.《香港仲裁條例》第2GG條；《新加坡國(guó)際仲裁法》第12(5)條；《澳大利亞國(guó)際仲裁法》第23條；《美國(guó)聯(lián)邦仲裁法》第9條；《荷蘭仲裁法》第1051條。
37.《德國(guó)民事訴訟法》第1041條第2款。
38.《肯尼亞仲裁法》第7條第2款。
39.Pierre Lalive, On the Neutrality of the Arbitrator and of the Place of Arbitration in: Swiss Arbitration Association (ed.), Swiss Essays on International Arbitration, Zurich: Schulthess, 1984, pp. 23-33.
40.《澳大利亞國(guó)際仲裁法》第22條、第23條。
41. 《香港仲裁條例》第2GG條；Robert Morgan, Enforcement of Chinese Arbitral Awards Complete Once More-But with a Difference, Hong Kong Law Journal, Volume 30, 2000, pp. 375 & 379.
42.Pierre A. Karrer, Interim Measures Issued by Arbitral Tribunals and the Courts: Less Theory Please in: Albert J van den Berg (ed.), International Arbitration and National Courts: The Never Ending Story, ICCA Congress Series No. 10, The Hague/London/New York: Kluwer, 2001, p. 108.
43.Bernardo M. Cremades, Is Exclusion of Concurrent Courts’ Jurisdiction over Conservatory Measures to be Introduced through a Revision of the Convention”, Journal of International Arbitration, Volume 6, Issue 3, 1989, pp. 108 & 109.
44.Resort Condominiums International Inc. v. Ray Bolwell and Resort Condominiums, Pty. Ltd., Supreme Court of Queensland, 29 October 1993 in: Albert Jan van den Berg (ed), Yearbook Commercial Arbitration 1995, Volume XX, Kluwer Law International, 1995, pp. 628-650.
45.Ibid, pp. 636 & 637
46.Ibid, pp. 640-642
47.中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)編：《<紐約公約>與國(guó)際商事仲裁的司法實(shí)踐》，法律出版社2010年版，第1面以下。
48.任明艷著：《國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)性保全措施研究》，上海交通大學(xué)出版社2010年版，第163面。
49.國(guó)際公約是妥協(xié)的產(chǎn)物，要制定新的國(guó)際公約需要協(xié)調(diào)各國(guó)利益，勢(shì)必耗時(shí)頗久。《紐約公約》共有149個(gè)締約國(guó)，各國(guó)的仲裁立法或多或少存在差異，如若修改《紐約公約》會(huì)導(dǎo)致締約國(guó)對(duì)公約權(quán)威性的質(zhì)疑。
50.劉曉紅著：《國(guó)際商事仲裁協(xié)議的法理與實(shí)證》，商務(wù)印書館2005年版，第26面。
51.Laurence W. Craig, William W. Park & Jan Paulsson, International Chamber of Commerce Arbitration, New York: Oceana, 2000, p. 466; Michael Pryles, Interlocutory Orders and Convention Awards: the Case of Resort Condominiums v. Bolwell, Arbitration International, 1994, Volume 10, Issue 4, p. 385.
52.Albert Jan van den Berg, The Application of the New York Convention by the Courts in: van den Berg (ed.), Improving the Efficiency of Arbitration Agreements and Awards: 40 years of Application of the New York Convention, ICCA Congress Series No. 9, The Hague: Kluwer, 1999, pp. 25 & 29; Ali Yesilirmak, Provisional Measures in International Commercial Arbitration, Kluwer Law International, 2005, p. 356.
53.《紐約公約》第V(1)(e)條。
54.Gerold Herrmann, Does the World Need Additional Uniform Legislation on Arbitration?, Arbitration International, 1999, Volume 15, Issue 3, pp. 211 & 230.
55.Island Creek Coal Sales Co. v. Gainesville, 729 F. 2d 1046, 1049 (6th Cir.1984).
56.Sperry Int’l Trade, Inc. v. Israel, 689 F. 2d 301, 304 n. 3 (2d Cir.1982).
57.Southern Seas Navigation Ltd. v. Petroleos Mexicanos, 606 F. Supp. 692, 694 (S.D.N.Y.1985).
58.Pacific Reinsurance Management Corp. v. Ohio Reinsurance Corp., 935 F. 2d 1019, 1022-23 (9th Cir. 1991).
59.于喜富著：《國(guó)際商事仲裁的司法監(jiān)督與協(xié)助》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2006年版，第461面以下。
60.下文如無特別標(biāo)注，《民事訴訟法》即指2012年修正后實(shí)施的新《民事訴訟法》，《仲裁法》即指2009年版《仲裁法》。
61. 《民事訴訟法》第282條規(guī)定：“人民法院對(duì)申請(qǐng)或者請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條 約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查后，認(rèn)為不違反中華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)公共利益的，裁定承認(rèn)其效力，需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行 令，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。違反中 華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)公共利益的，不予承認(rèn)和執(zhí)行。”
62.趙秀文著：《國(guó)際商事仲裁現(xiàn)代化研究》，法律出版社2010年版，第242面。
63.楊弘磊著：《中國(guó)內(nèi)地司法實(shí)踐視角下的<紐約公約>問題研究》，法律出版社2006年版，第54面以下；王天紅：論國(guó)際商事仲裁裁決國(guó)籍的確定，載《人民司法》2006年第9期，第34面。
64.Neil E. McDonell, The Availability of Provisional Relief in International Arbitration, Columbia Journal of Transnational Law, 1984, Volume 22, p. 274.
65.《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》第39條第5款。
66.《阿根廷民商訴訟法》第753條。
67.《奧地利民事訴訟法》第588條、第589條。
68.《芬蘭仲裁法》第5(2)條。
69.《意大利民事訴訟法》第818條。
70.《利比亞民事訴訟法》第758條。
71.《加拿大魁北克省仲裁法》第940條。
72.《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第21條；《中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第23條。
73.有觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)建立貿(mào)仲委后，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的存在，人們當(dāng)時(shí)認(rèn)為仲裁機(jī)構(gòu)有采取臨時(shí)措施的權(quán)力?？得髦骸渡淌轮俨梅?wù)研究》，法律出版社2005年版，第232面。
74.任明艷著：《國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)性保全措施研究》，上海交通大學(xué)出版社2010年版，第185面以下。
75.韓健著：《現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁法的理論與實(shí)踐》，法律出版社2000年版，第223面。
76.《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》可在http://www.shiac.org/FreeTradeZoneRuleCN.pdf下載，最后訪問日期2014年4月17日。
77.《君合律師事務(wù)所專題研究報(bào)告—上海貿(mào)仲自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則正式頒布》，第3面，可在http://www.junhe.com/uploadpic/PDF/2014416147377386.pdf下載，最后訪問日期2014年4月19日。
78.上海國(guó)際仲裁中心國(guó)際商事仲裁研究中心、華東政法大學(xué)中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)法律研究院：《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》解讀，可于http://www.cietac-sh.org/upload/day_140408/201404080511555975.pdf下載，最后訪問日期2014年4月19日。