在建造業(yè)界，現(xiàn)金流是企業(yè)營(yíng)運(yùn)的關(guān)鍵[1]。為了保證建筑施工企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行、改善現(xiàn)金流，確保建筑項(xiàng)目的總承包商、分包商、供應(yīng)商等各級(jí)都能及時(shí)獲得付款，英國(guó)、澳大利亞、新加坡、馬來(lái)西亞、愛爾蘭和加拿大都已經(jīng)實(shí)施了付款保障條例[2]。香港政府也計(jì)劃引入《建造業(yè)付款保障條例》(Security of Payment Legislation, SOPL)，從而迅速解決建造業(yè)“拖付欠款”的問(wèn)題、確保工程合同付款爭(zhēng)議被及時(shí)處理。

考慮到現(xiàn)階段香港《建造業(yè)付款保障條例》尚未正式立法[3]，且立法需時(shí)，香港政府發(fā)展局于2021年10月5日發(fā)出了6/2021號(hào)工務(wù)技術(shù)通告[4]，明確在香港公共工程合約[5]中實(shí)施付款保障條款(Security of Payment Provisions in Public Works Contract)，在《建造業(yè)付款保障條例》立法前提供一個(gè)過(guò)渡性機(jī)制。（香港公共工程合約指：政府和指定的法定機(jī)構(gòu)/公共機(jī)構(gòu)或者公司，為了采購(gòu)建筑工程或者相關(guān)貨物和服務(wù)而簽訂的所有建筑合同[6]。）該通告已于發(fā)布之日即時(shí)生效[7]。特別值得注意的是，適用付款保障條款的香港公共工程合約中部分涉及承包合同上下游之間采用的“背靠背條款”將被認(rèn)定為“無(wú)效且不可執(zhí)行（ineffective and unenforceable）”。

貿(mào)仲香港仲裁學(xué)習(xí)小組接下來(lái)會(huì)與各位讀者朋友詳細(xì)分享付款保障條款的相關(guān)內(nèi)容，感興趣的小伙伴就繼續(xù)閱讀下去吧！

一、哪些合同需納入付款保障條款？

香港公共工程合約[8]付款保障條款應(yīng)當(dāng)作為合同條款被納入[9]香港公共工程合約[10]的主合同以及分包合同，類型包括工程合同、供應(yīng)合同和服務(wù)合同[11]，但是并不適用于僅提供材料、機(jī)器設(shè)備或者服務(wù)的分包合同[12]。

二、不適用香港公共工程合約付款保障條款會(huì)有什么后果？

如果需要適用付款保障條款的承包商沒有在應(yīng)適用付款保障條款的合同中適用該條款或者合同中存在與付款保障條款不一致的內(nèi)容，那么工程的項(xiàng)目辦公室(Project Office)應(yīng)給承包商警告(warning)或者在“承包商表現(xiàn)評(píng)核報(bào)告”(Contractor’s Performance Report)中給承包商“差”(poor)或者“非常差”(very poor)的評(píng)價(jià)[13]。

三、付款保障條款中的四項(xiàng)強(qiáng)制性要求

根據(jù)付款保障條款的規(guī)定,當(dāng)事人受制于付款保障條款的四項(xiàng)強(qiáng)制性要求，這四項(xiàng)強(qiáng)制性要求不能根據(jù)當(dāng)事人的自由意志更改[14]。

1.采用付款申索制度

申索方提出付款申索(payment claim)，付款方收到付款申索之后，應(yīng)當(dāng)在：

（1）30天內(nèi)向申索方送達(dá)付款回應(yīng)（payment response)，該付款回應(yīng)需要列明付款方承認(rèn)支付的金額[15]；

（2）在付款申索送達(dá)之日起60天內(nèi)支付承認(rèn)的付款金額。

付款方如果沒有在30天內(nèi)提交付款回應(yīng)，應(yīng)當(dāng)被視為其對(duì)有關(guān)申索金額有異議，但是在有關(guān)付款爭(zhēng)議審裁中不能在到期應(yīng)付款額中作出任何抵銷抗辯[16]。

2.禁止有條件付款條款

根據(jù)付款保障條款，有條件付款條款，例如“發(fā)包人先收款、再給承包人付款”（pay if paid)或者“收款時(shí)付款”（pay when paid)是無(wú)效且不可執(zhí)行的。簡(jiǎn)言之，哪怕在合約鏈上游有一方破產(chǎn)的情況下，付款方仍不得以“未收到總合約業(yè)主/發(fā)包人付款”為理由拒絕或者延誤向申索方付款。

在內(nèi)地建筑工程實(shí)踐中，“背靠背條款”常被應(yīng)用，所謂“背靠背條款”即總承包商與分包商（或者轉(zhuǎn)包商與承包商）在分包合同/轉(zhuǎn)包合同中對(duì)付款模式的約定，該類條款中往往將總合約業(yè)主/發(fā)包人向總承包商支付工程款項(xiàng)作為總承包商向分包商或者轉(zhuǎn)包商支付工程款的前提，核心是“以總合約業(yè)主/發(fā)包人支付為前提”。關(guān)于“背靠背條款”的效力，在我國(guó)立法和司法層面，不同法院、不同時(shí)期亦有不同的觀點(diǎn)[17]。有觀點(diǎn)[18]認(rèn)為分包商與總承包商簽訂“背靠背條款”的初衷在于和總承包商共同承擔(dān)總合約業(yè)主/發(fā)包人遲延支付工程款的風(fēng)險(xiǎn)，是當(dāng)事人對(duì)自身權(quán)利義務(wù)的安排，是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為合法有效。但是也有觀點(diǎn)[19]認(rèn)為“總承包商在工程施工完畢后，理應(yīng)及時(shí)組織工程結(jié)算并且支付工程價(jià)款，而總承包商在工程結(jié)算后仍然以總承包商收到業(yè)主/發(fā)包人工程價(jià)款后一個(gè)月內(nèi)再支付為由拒付工程款的約定有失公允”，因此不予支持總承包商付款條件尚未成就的主張。法院認(rèn)為基于誠(chéng)信原則，涉案“背靠背條款”無(wú)效[20]。由此可見，中國(guó)內(nèi)地的司法實(shí)踐對(duì)“背靠背條款”的效力認(rèn)定與付款保障條款中對(duì)“背靠背條款”效力的否定恐有所不同。

3.與付款有關(guān)的爭(zhēng)議提交至審裁（Adjudication）

審裁作為一種非訴訟爭(zhēng)議解決工具，主要處理建筑行業(yè)支付困難案件[21]。適用付款保障條款案件的申索方能且僅能將與付款有關(guān)的爭(zhēng)議提交至審裁。審裁員(Adjudicator)作出的審裁決定對(duì)當(dāng)事人有約束力，但僅作為合同義務(wù)約束當(dāng)事人。審裁決定不影響當(dāng)事人自行通過(guò)書面協(xié)議解決付款爭(zhēng)議；或者通過(guò)仲裁/法院程序解決與付款有關(guān)的爭(zhēng)議[22]。

4. 申索方有權(quán)停工或者減緩進(jìn)度

如果付款方?jīng)]有支付經(jīng)過(guò)審裁裁定或者付款方?jīng)]有支付承認(rèn)應(yīng)當(dāng)支付的金額，申索方有權(quán)停工或者減緩工程進(jìn)度，該行為不屬于違約，但是申索方須在收到整筆欠款后7個(gè)工作日內(nèi)復(fù)工。

四、延申：適用付款保障條款的案件中，審裁裁定作出后，付款方仍不支付相應(yīng)金額時(shí)，申索方的救濟(jì)渠道有哪些？

（1）有權(quán)停工或者減緩進(jìn)度（如上文）；

（2）申索方請(qǐng)求直接付款：

在付款保障條款中，申索方可以請(qǐng)求總合約業(yè)主/發(fā)包人直接支付付款方拖欠的、經(jīng)過(guò)審裁應(yīng)支付給申索方的金額。具體規(guī)定可參考下圖：

五、立法進(jìn)度

香港發(fā)展局于2023年11月28日就《建造業(yè)付款保障條例》草案咨詢立法會(huì)發(fā)展事務(wù)委員會(huì)；草案中表示“發(fā)展局爭(zhēng)取于2024年上半年提交立法會(huì)審議，以制定成為法例”。提交立法會(huì)審議后還需多久成為法例呢？各位可以通過(guò)一文速覽香港成文法的創(chuàng)制之路，進(jìn)一步了解“在普通法系的香港，成文法是如何制定的？”。

歡迎感興趣的小伙伴與學(xué)習(xí)小組持續(xù)關(guān)注香港《建造業(yè)付款保障條例》的立法進(jìn)度，一起進(jìn)步！

*本文為貿(mào)仲香港仲裁學(xué)習(xí)小組所做，不代表貿(mào)仲香港仲裁中心的立場(chǎng)或觀點(diǎn)

文內(nèi)尾注（向下劃動(dòng)查看完整部分）

[1] 終于準(zhǔn)時(shí)獲得付款？香港建造業(yè)將實(shí)施付款保障制度ONC Lawyers

[2] Background of the Circular: Legislations similar to the Security of Payment Legislation have been enacted in the United Kingdom, Australia, New Zealand, Singapore, Malaysia, Ireland and Canada.

[3]https://www.devb.gov.hk/filemanager/technicalcirculars/en/upload/386/1/C-2021-06-01.pdf Page 1 of Annex A

[4]https://www.devb.gov.hk/filemanager/technicalcirculars/en/upload/386/1/C-2021-06-01.pdf

[5]https://www.devb.gov.hk/filemanager/technicalcirculars/en/upload/386/1/C-2021-06-01.pdf Page 1 of Annex A.

[6] 與政府或者指定的法定機(jī)構(gòu)/公共機(jī)構(gòu)簽訂公共工程合約的承建商被名冊(cè)單獨(dú)列明，只有被納入名冊(cè)的承建商才能承辦政府合約工程。

[7]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 1 “This Circular shall take immediate effect.”

[8]同注釋5.

[9]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 1 of Annex C, “The following SOP Provisions are to be incorporated in public works contracts.”

[10]同注釋5。

[11]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 5.

[12] *C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 6 of the Circular

[13]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 8 of the Circular

[14]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 3: As formulated in the SOP Framework, the parties’ autonomy to agree on their terms of contract in respect of contract payments and dispute resolution mechanism is respected except for the following.

[15]*C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 5 of Annex C.

[16] *C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 6 of Annex C: 8. Consequences of not serving payment responses: if the employer does not serve a payment response on or before the date referred to in SOP Clause 7(2), the employer is regarded as disputing in full the claimed amount; but will not be able to raise any set off in any adjudication in relation to the payment claim concerned.

[17] 同注釋13

[18]（2021）最高法民申1286號(hào)建設(shè)工程施工合同糾紛案件

[19]（2020）新民終45號(hào)建設(shè)工程施工合同糾紛案件

[20] 審裁機(jī)制發(fā)展中的法律問(wèn)題-中國(guó)法院網(wǎng) (chinacourt.org)

[21] C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 14 of Annex C.

[22] C-2021-06-01.pdf (devb.gov.hk) Page 19 of Annex C.