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【貿(mào)仲快訊 第一百零八期 11月】“一帶一路” 沿線國家國際仲裁制度研究:新西蘭仲裁法的特色制度

 

新西蘭現(xiàn)行《1996年仲裁法》于1997年7月1日生效,該法基本采納了《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁示范法》,對新西蘭國內(nèi)仲裁規(guī)定了現(xiàn)代化的立法模式。2017年3月9日,附有新西蘭仲裁員、調(diào)解員協(xié)會推薦的《新西蘭仲裁法修正案》被遞交至新西蘭國會。這部仲裁法體現(xiàn)了現(xiàn)代仲裁精神,規(guī)定了一些具有特色的仲裁制度。

 

一、對仲裁協(xié)議形式的規(guī)定

有關(guān)仲裁協(xié)議的形式,新西蘭1996年仲裁法規(guī)定:仲裁協(xié)議可以口頭或書面形式訂立,既可以是合同中仲裁條款的形式,也可以是單獨(dú)協(xié)議的形式。甚至合同中對于仲裁條款的引用也被視為是有效的,被引用的仲裁條款將被視為是合同的一部分。可以說新西蘭1996年仲裁法對于仲裁協(xié)議的形式規(guī)定相當(dāng)寬松。不僅允許各種形式的書面仲裁協(xié)議(專門協(xié)議、單獨(dú)條款、對于仲裁條款的引用),還承認(rèn)口頭的仲裁協(xié)議的效力。

 

二、盡最大可能尊重意思自治

新西蘭仲裁法的一個鮮明特征就是支持意思自治,在1996年仲裁法中給予了仲裁雙方相當(dāng)程度的自由空間。

一般的仲裁都適用第一部分的規(guī)定。第一部分條款的基礎(chǔ)是仲裁示范法。示范法的第18條規(guī)定了當(dāng)事人地位平等,均有充分陳述意見的機(jī)會;第19條款規(guī)定了當(dāng)事人的意思自治,當(dāng)事人可以約定仲裁庭進(jìn)行仲裁的程序。無約定時,由仲裁庭決定其認(rèn)為的仲裁程序。

在1996年仲裁法中,仲裁雙方的自由度是很高的,可仲裁事項、仲裁程序、仲裁員的選任、仲裁時適用的法律等等、對于法律問題點的上訴與否等等都屬于可約定的范圍。

 

三、仲裁裁決的效力

對于仲裁裁決的效力,新西蘭1996年仲裁法第二部分第36條規(guī)定得較詳細(xì),出現(xiàn)以下情形之時,仲裁裁決將被拒絕執(zhí)行:

1、仲裁協(xié)議的一方處于某種無行為能力狀態(tài);或者該協(xié)議根據(jù)雙方當(dāng)事人所適用的法律無效,或者在沒有就該問題作出任何說明的情況下,根據(jù)裁決地所在國的法律無效;

2、被援引裁決的一方當(dāng)事人沒有得到關(guān)于指定仲裁員或仲裁程序的適當(dāng)通知,或者無法陳述該方當(dāng)事人的案情;

3、該裁決涉及提交仲裁的條款未考慮或未涵蓋的爭議,或包含提交仲裁的范圍之外的事項的決定;

4、仲裁庭的組成或仲裁程序不符合各方當(dāng)事人的協(xié)議或者不符合仲裁地國家的法律;

5、該裁決尚未對各方當(dāng)事人具有約束力,或已被作出該裁決的國家的法院或根據(jù)其法律撤銷或中止;

可以看出,新西蘭仲裁法對于仲裁裁決的承認(rèn)給予了較為詳盡的規(guī)定,除超出裁決范圍或被爭議地法律宣告無效以外,給予了仲裁裁決較好的支持。

 

四、替代仲裁員制度

新西蘭1996年仲裁法中確定了替代仲裁員制度,規(guī)定當(dāng)事人可以任命一名替代仲裁員,以防其任命的仲裁員死亡、不履行職責(zé)或被撤銷任命。如果沒有替代仲裁員,一旦當(dāng)事人任命的仲裁員因為某種原因無法履職,當(dāng)事人就得重新經(jīng)歷一遍任命程序,毋庸置疑比較耗時。但是通過候補(bǔ)仲裁員制度,就可以省去重新任命的時間,從而使案件盡快進(jìn)入審理階段。

 

五、仲裁的合并制度——雙決定主體

新西蘭1996年仲裁法第2篇第1條是關(guān)于合并仲裁的規(guī)定:“若多個仲裁程序的仲裁庭人員組成完全相同,各仲裁程序中有至少一方當(dāng)事人提出申請,仲裁庭可依其認(rèn)為合理的方式合并諸多仲裁程序。當(dāng)事人申請合并仲裁的,仲裁庭有權(quán)拒絕作出合并程序決定,則任意仲裁程序中的當(dāng)事人可以向高等法院申請合并仲裁,高等法院可以作出合并仲裁的命令?!?/span>

新西蘭仲裁法詳細(xì)規(guī)定了合并仲裁的申請條件,即只需一方當(dāng)事人向仲裁庭申請啟動合并仲裁程序,這一申請條件是有權(quán)機(jī)關(guān)決定啟動合并程序的前置條件,也就是說如果各方當(dāng)事人均不同意將各自的仲裁程序合并到一起,則法院或仲裁庭無法決定合并。除此之外,合并仲裁還有一個必要條件,即多個仲裁程序同屬于一個仲裁庭,這就將可以合并的案件范圍縮小了,假如當(dāng)事人因幾個有關(guān)聯(lián)的爭議打算申請合并仲裁程序,就必須選擇同一個仲裁庭,而這在仲裁實踐中往往是較難達(dá)到的條件。最后,按照仲裁法規(guī)定,仲裁庭有權(quán)決定合并仲裁,但仲裁庭究竟如何判斷幾個案件是否可以合并仲裁,仲裁法并未涉及。這樣的規(guī)定實際上模糊了仲裁合并的界限,也許是為了將合并的決定權(quán)交到仲裁庭手中、同時最大限度地照顧意思自治。

值得注意的是,新西蘭1996年仲裁法規(guī)定當(dāng)事人必須先向仲裁庭申請啟動合并程序,如果仲裁庭駁回了當(dāng)事人的申請,當(dāng)事人還有權(quán)向高等法院提出合并仲裁的申請。新西蘭仲裁法關(guān)于合并仲裁的規(guī)定獨(dú)具特色,一方面賦予仲裁庭自由裁量權(quán),尊重仲裁的獨(dú)立性,另一方面這樣的規(guī)定為當(dāng)事人提供諸多便利,節(jié)約當(dāng)事人的仲裁成本,避免司法資源的浪費(fèi),簡化了仲裁程序。

 

六、仲裁保密制度

在最初的新西蘭仲裁法中,對于仲裁當(dāng)中的任何信息是完全禁止披露的,雖然這一舉措很好地保持了仲裁的保密性,但實際上運(yùn)行過程中卻不能處理各種各樣需要信息披露的情況,帶來了諸多不便,以至于后來該保密條款實質(zhì)上被普遍違反了。因此,仲裁法中的保密條款在2007年進(jìn)行了修訂,之后該法中的保密條款設(shè)置了例外情況的豁免,且被拓展到許多日常中有必要披露的情況。

新西蘭仲裁法的保密條款被規(guī)定在第14條中,明確了仲裁程序保密信息的范圍,其所謂的保密信息是與仲裁程序或者裁決有關(guān)的信息。包括了申索陳述書;答辯;和其他所有的訴狀、陳述;一方當(dāng)事人給仲裁庭的其他信息;提交給仲裁庭的任何證據(jù);任何在仲裁庭所作出口頭證據(jù)的筆記;在仲裁庭前提交的意見書;任何口頭證據(jù)的抄本或者庭前提交的意見書的抄本;以及仲裁庭的裁決書。

在新西蘭仲裁法中,仲裁程序不公開是原則,公開是例外。關(guān)于例外情形,該仲裁法中規(guī)定了仲裁庭或者上訴法院可以根據(jù)社會公共利益決定相關(guān)資料的公開,但該程序的應(yīng)用十分謹(jǐn)慎。但公開必須至少由一方當(dāng)事人提出申請,否則不得公開。

如果仲裁庭或者上訴法院認(rèn)為某些程序或訴訟必須公開審理,并且仲裁庭或者上訴法院認(rèn)為公開的公共利益將大于不公開的私人利益,此時才可發(fā)布命令公開相關(guān)程序及內(nèi)容。但另一方面,為了保護(hù)仲裁雙方當(dāng)事人的利益,仲裁法中規(guī)定只有雙方均進(jìn)行了詳盡陳述之后,法院才可決定是否公開。這樣充分保護(hù)了仲裁雙方當(dāng)事人的申辯權(quán)利,避免公開造成對于雙方當(dāng)事人利益的侵害。

 

七、較為完善的臨時措施制度

臨時措施是目前仲裁中較為先進(jìn)的措施,所謂臨時措施,就是指在仲裁程序中發(fā)布的旨在保護(hù)一方或者雙方利益不受侵害的裁決或命令。實踐中,仲裁庭基于當(dāng)事方的申請發(fā)布臨時措施命令或裁決的做法是屢見不鮮的。新西蘭1996年仲裁法當(dāng)中同樣規(guī)定了這一措施,引用《示范法》第17條,該法規(guī)定:

“(1) 除非當(dāng)事人另有約定,仲裁庭經(jīng)一方當(dāng)事人請求,可以準(zhǔn)予采取臨時措施。

(2)臨時措施是以裁決書為形式的或另一種形式的任何短期措施,仲裁庭在發(fā)出最后裁定爭議的裁決書之前任何時候,以這種措施責(zé)令一方當(dāng)事人實施以下任何行為:

(a) 在爭議得以裁定之前維持現(xiàn)狀或恢復(fù)原狀;

(b) 采取行動防止目前或即將對仲裁程序發(fā)生的危害或損害,或不采取可能造成這種危害或損害的行動;

(c) 提供一種保全資產(chǎn)以執(zhí)行后繼裁決的手段;或

(d) 保全對解決爭議可能具有相關(guān)性和重要性的證據(jù)?!?/span>

關(guān)于采取臨時措施所應(yīng)當(dāng)具有的條件,該法規(guī)定,必須具備以下幾個條件,才能夠采取臨時措施:

(1) 一方當(dāng)事人請求采取第 17(2)(a)、(b) 和 (c) 條所規(guī)定的臨時措施的,應(yīng)當(dāng)使仲裁庭確信:

(a) 不下令采取這種措施可能造成損害,這種損害無法通過判給損害賠償金而充分補(bǔ)償,而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于準(zhǔn)予采取這種措施而可能對其所針對的當(dāng)事人造成的損害;以及

(b) 根據(jù)索賠請求所依據(jù)的案情,請求方當(dāng)事人相當(dāng)有可能勝訴。對這種可能性的判定不影響仲裁庭此后作出任何裁定的自由裁量權(quán)。

(2) 關(guān)于對第 17(2)(d) 條所規(guī)定的臨時措施的請求,本條 1(a) 和 (b)款的要求僅在仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下適用。

從以上規(guī)定可以看出,新西蘭仲裁臨時措施的發(fā)布主體為仲裁庭,但須經(jīng)一方當(dāng)事人請求,仲裁庭無權(quán)自主決定臨時措施。但并非當(dāng)事人提出就可采取臨時措施,只有當(dāng)仲裁庭確信不下令采取這種措施可能造成損害,這種損害無法通過判給損害賠償金而充分補(bǔ)償,而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于準(zhǔn)予采取這種措施而可能對其所針對的當(dāng)事人造成的損害,并且請求一方當(dāng)事人很有可能勝訴之時,仲裁庭才會準(zhǔn)予采用臨時措施。

另外,第17E條規(guī)定了臨時措施的采取所應(yīng)當(dāng)提供的擔(dān)保:

(1) 仲裁庭可以要求請求臨時措施的一方當(dāng)事人提供與這種措施有關(guān)的適當(dāng)擔(dān)保。

(2) 仲裁庭應(yīng)當(dāng)要求申請初步命令的一方當(dāng)事人提供與這種命令有關(guān)的擔(dān)保,除非仲裁庭認(rèn)為這樣做不妥當(dāng)或者沒有必要。

第17G條規(guī)定了采取臨時措施造成對方不應(yīng)有的損害時,另一方所應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)償:

如果仲裁庭之后裁定根據(jù)情形本不應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予采取臨時措施或下達(dá)初步命令,則請求臨時措施或申請初步命令的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)就該措施或命令對其所針對的當(dāng)事人造成的任何費(fèi)用和損害承擔(dān)賠償責(zé)任。仲裁庭可以在仲裁程序的任何時候判給這種費(fèi)用和損害賠償金。

從上可以看出,新西蘭仲裁法在臨時措施擔(dān)保上采取較為嚴(yán)格的態(tài)度,出于對于保護(hù)仲裁當(dāng)事人利益的考慮,新西蘭仲裁法主張擔(dān)保的提供應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,不提供擔(dān)保為例外。且當(dāng)臨時措施對于其中一方當(dāng)事人造成損害時,另一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提供補(bǔ)償,并且不限于在仲裁裁決作出之后才能請求相應(yīng)賠償。這樣的安排,既考慮了不采取臨時措施可能造成的損害,又在臨時措施擔(dān)保較為嚴(yán)格的安排上維護(hù)了被采取措施一方的利益。

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