為貫徹落實兩辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》和中國證監(jiān)會司法部《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，2023年5月12日，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（以下簡稱“貿(mào)仲”）副主任兼秘書長王承杰一行赴上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）進行工作拜訪及調(diào)研，與上交所黨委委員、副總經(jīng)理王紅、辦公室主任項劍、巡回審理協(xié)作部總監(jiān)郭洪俊以及法律部、會員管理部、投資者服務(wù)部等相關(guān)部門人員進行座談交流。

王紅副總經(jīng)理代表上交所對貿(mào)仲的到訪表示歡迎，她希望貿(mào)仲能在證券市場糾紛化解及投資者保護民事救濟方面提供更多支持，共同維護資本市場的健康運行。

王承杰秘書長向參與座談人員介紹了貿(mào)仲國際化、專業(yè)化和市場化的基本情況。他指出，貿(mào)仲是國內(nèi)最早開展金融及證券爭議解決的仲裁機構(gòu)，自上個世紀90年代起，貿(mào)仲就特別重視發(fā)揮仲裁在金融糾紛解決中的作用，包括參與境外上市公司與投資者之間的爭議解決，草擬以仲裁作為爭議解決方式的金融衍生品交易示范合同、發(fā)布金融爭議仲裁規(guī)則、在上海設(shè)立貿(mào)仲上海證券期貨金融國際仲裁中心等，通過不斷探索以及高效、公正、專業(yè)的仲裁案件審理，為金融行業(yè)發(fā)展保駕護航。近5年來，貿(mào)仲受理的各類金融糾紛案件約占整體受案量的四分之一，標的金額超過受案爭議總金額的一半以上，達到人民幣3300億。他強調(diào)，貿(mào)仲的事業(yè)發(fā)展一直以滿足當事人爭議解決需求為導(dǎo)向，希望通過此次調(diào)研，進一步了解證券行業(yè)特點、行業(yè)需求和前沿問題，豐富證券糾紛爭議解決方式，更好地服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)。

上交所辦公室主任項劍和巡回審理協(xié)作部總監(jiān)郭洪俊分別就貿(mào)仲的調(diào)研問題作了回復(fù)。項劍主任表示，上交所是上海國際金融中心建設(shè)中的重要組成部分，從一定程度上講，上交所的發(fā)展規(guī)模決定了上海在全球國際金融中心的排名。上交所在上市公司注冊制改革、科創(chuàng)板建設(shè)、債券發(fā)行、產(chǎn)品體系創(chuàng)新和境內(nèi)外交易市場互聯(lián)互通等方面的穩(wěn)步推進，得到了市場廣泛認可。上交所歷來注重法治原則，隨著各種交易主體和交易形式中產(chǎn)生的糾紛增多，非常希望借助仲裁等非訴訟糾紛解決機制予以妥善解決，為上交所持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展發(fā)揮作用。郭洪俊總監(jiān)介紹了上交所自律監(jiān)管機構(gòu)糾紛化解，證券監(jiān)管源頭糾紛預(yù)防機制以及依托一線監(jiān)管優(yōu)勢化解糾紛情況，并提出了仲裁管轄、減少投資者仲裁成本、仲裁在涉眾證券交易中的運用和仲調(diào)結(jié)合化解糾紛等需要研究問題。

雙方就加強交流和合作，圍繞證券市場多元糾紛解決機制創(chuàng)新、證券仲裁范圍邊界等開展專題研究，共同推進資本市場的法治化和專業(yè)化達成共識。

另，王承杰秘書長一行還就企業(yè)仲裁需求、仲裁規(guī)則修改、涉外法治人才培養(yǎng)等先后赴上海當?shù)仄髽I(yè)、律所和高等院校等進行調(diào)研。貿(mào)仲委員會工作處處長兼浙江分會秘書長曲竹君、貿(mào)仲上海分會秘書長焦亞尼、貿(mào)仲香港分會副秘書長王皓成等陪同參與了全程活動。