2022年6月28日至7月15日，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（貿(mào)法會(huì)）第55屆委員會(huì)屆會(huì)在紐約舉行，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（貿(mào)仲）受邀作為觀察員通過線上方式參加了本次會(huì)議。本次會(huì)議所涉內(nèi)容較為廣泛，我們對(duì)其中涉及貿(mào)仲作為觀察員長(zhǎng)期參與的工作組的相關(guān)內(nèi)容予以摘編，形成此觀察報(bào)告，供業(yè)內(nèi)參考。

一、會(huì)議審議并通過的事項(xiàng)

會(huì)議審議并通過了船舶司法出售國(guó)際效力公約、關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會(huì)調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議、《貿(mào)法會(huì)關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》、各工作組進(jìn)度報(bào)告、委員會(huì)的工作方案、國(guó)際商會(huì)關(guān)于《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（URDG）758 的《見索即付保函國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)務(wù)》、非立法活動(dòng)的報(bào)告及其他事項(xiàng)。

（一）審議并通過關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會(huì)調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議

委員會(huì)審議了關(guān)于協(xié)助調(diào)解中心和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《貿(mào)法會(huì)調(diào)解規(guī)則》（2021）進(jìn)行調(diào)解的建議草案。會(huì)議認(rèn)為以調(diào)解以及類似含義措詞指稱的爭(zhēng)議解決辦法作為一種友好解決國(guó)際商業(yè)關(guān)系中產(chǎn)生的爭(zhēng)議的手段具有價(jià)值，國(guó)際和國(guó)內(nèi)商業(yè)實(shí)務(wù)越來越多地使用這種爭(zhēng)議解決方法替代訴訟，這帶來了減少因爭(zhēng)議導(dǎo)致終止商業(yè)關(guān)系的情況、便利商業(yè)當(dāng)事方管理國(guó)際交易以及節(jié)省國(guó)家司法行政費(fèi)用等益處。有與會(huì)者強(qiáng)調(diào)，建議草案旨在提供指導(dǎo)，不具約束力，各機(jī)構(gòu)可靈活地進(jìn)一步調(diào)整《調(diào)解規(guī)則》。

（二）審定并通過《貿(mào)法會(huì)關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》

委員會(huì)審議并通過了《貿(mào)法會(huì)關(guān)于使用和跨境承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)示范法》，原則上核準(zhǔn)關(guān)于該示范法的解釋性說明草案。委員會(huì)認(rèn)為已發(fā)布的《貿(mào)法會(huì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》（2017）、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》（2005）、《貿(mào)法會(huì)電子簽名示范法》（2001）和《貿(mào)法會(huì)電子商務(wù)示范法》（1996）對(duì)各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中啟用和便利推廣電子商務(wù)大有幫助，指出身份管理和信任服務(wù)可以為相互信任提供法律基礎(chǔ)，以促進(jìn)對(duì)電子商務(wù)特別是跨境電子商務(wù)的信任，協(xié)調(diào)統(tǒng)一關(guān)于在法律上承認(rèn)身份管理和信任服務(wù)的某些規(guī)則，將可提高電子商務(wù)及包括跨境電子商務(wù)在內(nèi)的法律確定性和商業(yè)可預(yù)測(cè)性。

二、相關(guān)專題

（一）爭(zhēng)議解決

（1）數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的爭(zhēng)議解決

會(huì)上提到，這一領(lǐng)域的工作應(yīng)與第四工作組的工作密切協(xié)調(diào)，并可沿用該工作組在制定新興技術(shù)及其應(yīng)用的法律分類系統(tǒng)方面所采取的做法。評(píng)估項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注如何維持爭(zhēng)議解決的基本原則，包括正當(dāng)程序和公平原則，以及提高程序效率的方式，這兩方面都將建立使用者的信心。

會(huì)議注意到該項(xiàng)目的及時(shí)性和在爭(zhēng)議解決方面更多地使用技術(shù)手段，委員會(huì)請(qǐng)秘書處繼續(xù)落實(shí)關(guān)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)中爭(zhēng)議解決方面的項(xiàng)目評(píng)估，并在討論與網(wǎng)上爭(zhēng)議解決平臺(tái)有關(guān)的法律問題的同時(shí)，繼續(xù)參加“包容性全球法律創(chuàng)新網(wǎng)上爭(zhēng)議解決平臺(tái)”。會(huì)議請(qǐng)秘書處向2023年第五十六屆委員會(huì)屆會(huì)匯報(bào)初步調(diào)查結(jié)果。

（2）技術(shù)相關(guān)的爭(zhēng)議解決和審裁

關(guān)于技術(shù)相關(guān)的爭(zhēng)議解決和審裁的建議，會(huì)上普遍支持在共同要素的基礎(chǔ)上開展立法工作，鑒于這兩方面都旨在為簡(jiǎn)易機(jī)制提供一個(gè)法律框架，以便在有具有相關(guān)專門知識(shí)的第三方參與下在短時(shí)間內(nèi)解決爭(zhēng)議，即使不一定產(chǎn)生最終裁決，其結(jié)果仍可跨境執(zhí)行。會(huì)議建議，這類立法工作應(yīng)以貿(mào)法會(huì)現(xiàn)有法規(guī)特別是《快速仲裁規(guī)則》為基礎(chǔ)，相關(guān)工作不應(yīng)局限于基建行業(yè)或技術(shù)行業(yè)，而是應(yīng)涉及需要有效解決各行各業(yè)（例如金融部門）的爭(zhēng)議。

委員會(huì)決定委托第二工作組合并審議技術(shù)相關(guān)的爭(zhēng)議解決和審裁專題，會(huì)議一致認(rèn)為，這項(xiàng)工作應(yīng)當(dāng)以貿(mào)法會(huì)《快速仲裁規(guī)則》為基礎(chǔ)，可以就縮短時(shí)限、指定專家/中立人、保密性以及程序結(jié)果的法律性質(zhì)等事項(xiàng)編擬示范條文或條款。這些都將使?fàn)幾h當(dāng)事方能夠根據(jù)其需要調(diào)整程序，以進(jìn)一步加快程序。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，這類工作應(yīng)以用戶的需要為指導(dǎo)，考慮到創(chuàng)新解決辦法和技術(shù)的使用，并進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)法會(huì)《快速仲裁規(guī)則》的使用范圍。

（3）早期駁回

委員會(huì)普遍認(rèn)為，早期駁回專題是國(guó)際商事仲裁中的一個(gè)重要問題。關(guān)于立法選項(xiàng)，普遍支持起草關(guān)于該專題的指導(dǎo)文件（選項(xiàng)1），而不是起草一條規(guī)則供列入《貿(mào)法會(huì)仲裁規(guī)則》（選項(xiàng)2和3）。經(jīng)討論后，委員會(huì)委托第二工作組以A/CN.9/1114號(hào)文件所提供的案文為基礎(chǔ)起草關(guān)于早期駁回的指導(dǎo)文本，并提交2023年第五十六屆委員會(huì)屆會(huì)審議。

委員會(huì)商定，第二工作組應(yīng)起草一份關(guān)于早期駁回的指導(dǎo)文本，以及探討關(guān)于技術(shù)相關(guān)的爭(zhēng)議解決和審裁工作的建議中存在的共同點(diǎn)，并在這方面酌情起草示范條款。

（二）與電子商務(wù)以及與數(shù)字經(jīng)濟(jì)有關(guān)的其他法律問題

與會(huì)者廣泛支持第四工作組繼續(xù)就自動(dòng)訂約和數(shù)據(jù)交易的專題開展工作。會(huì)上重申，自動(dòng)訂約和數(shù)據(jù)交易這兩個(gè)專題是相互關(guān)聯(lián)并且互為依存的，因此工作組應(yīng)同時(shí)處理這兩個(gè)專題。同時(shí)，這項(xiàng)工作應(yīng)避免與聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)及其他國(guó)際論壇正在開展的工作有所重疊，例如力求制定人工智能合乎道德的使用和治理統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的工作、數(shù)據(jù)保護(hù)工作以及跨境數(shù)據(jù)流工作。與會(huì)者強(qiáng)調(diào)，今后關(guān)于電子商務(wù)的立法工作需要促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的廣泛參與，并輔之以能力建設(shè)活動(dòng)。

（1）關(guān)于自動(dòng)訂約

會(huì)議廣泛支持基于對(duì)商業(yè)慣例和使用實(shí)例的審查逐步推進(jìn)今后關(guān)于該專題的工作以及今后的工作應(yīng)當(dāng)依循技術(shù)中性和不歧視使用電子手段的原則。有與會(huì)者強(qiáng)調(diào)，今后的工作應(yīng)側(cè)重于新興技術(shù)的應(yīng)用，而不是技術(shù)本身，并應(yīng)以有助于技術(shù)創(chuàng)新的方式開展工作。

有些與會(huì)者支持以區(qū)分“自動(dòng)訂約”和“自主訂約”作為繼續(xù)工作的基礎(chǔ)。在工作組就概念進(jìn)行的討論中，與會(huì)者普遍支持這樣一種觀點(diǎn)，即區(qū)分“確定性”運(yùn)行和“非確定性”運(yùn)行給起草關(guān)于“自主”系統(tǒng)的定義提供了一個(gè)適當(dāng)?shù)某霭l(fā)點(diǎn)。委員會(huì)接受關(guān)于完善工作組在自動(dòng)訂約專題上的任務(wù)授權(quán)的建議，并因而請(qǐng)工作組：在第一階段，匯集適用于貿(mào)法會(huì)自動(dòng)訂約專題案文的條文，并酌情加以修訂；在第二階段，確定和起草述及更廣泛的多項(xiàng)問題包括工作組在其第六十三屆會(huì)議上確定的問題等可能的新條文。

（2）關(guān)于數(shù)據(jù)交易

委員會(huì)注意到“數(shù)據(jù)提供”合同和“數(shù)據(jù)處理”合同之間的區(qū)別以及“數(shù)據(jù)權(quán)”的概念，會(huì)議廣泛支持繼續(xù)開展該提議概述的關(guān)于數(shù)據(jù)提供合同和數(shù)據(jù)權(quán)的工作。與會(huì)者就今后的工作發(fā)表了一些看法，在數(shù)據(jù)交易專題上的工作通常應(yīng)該注意到與數(shù)據(jù)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的互動(dòng)關(guān)系，相關(guān)工作應(yīng)注意其他立法項(xiàng)目和非立法項(xiàng)目所獲成果，包括由美國(guó)法學(xué)會(huì)和歐洲法學(xué)會(huì)聯(lián)合制定的2021年《數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)原則》、世界銀行題為“數(shù)據(jù)讓生活更美好”的《2021年世界發(fā)展報(bào)告》，以及歐洲聯(lián)盟最近的立法項(xiàng)目（例如2019年貨物銷售指令和2019年數(shù)字內(nèi)容指令），關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)的籌備工作應(yīng)密切注意包括版權(quán)、商業(yè)機(jī)密、競(jìng)爭(zhēng)和數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律等現(xiàn)行法律可能承認(rèn)的數(shù)據(jù)權(quán)。

委員會(huì)商定授權(quán)工作組繼續(xù)開展數(shù)據(jù)提供合同的工作，并請(qǐng)秘書長(zhǎng)繼續(xù)開展數(shù)據(jù)權(quán)方面的籌備工作，以密切跟蹤在數(shù)據(jù)處理合同上立法工作的最新動(dòng)態(tài)并及時(shí)報(bào)告。

（3）關(guān)于使用分布式分類賬系統(tǒng)的法律指南

分布式分類賬是由一個(gè)大型網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)參與者(或節(jié)點(diǎn))獨(dú)立地保存和更新的數(shù)據(jù)庫，網(wǎng)絡(luò)上的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)處理每一筆交易，得出自己的結(jié)論，然后對(duì)這些結(jié)論進(jìn)行投票，以確保大多數(shù)人同意結(jié)論。一旦有了這種共識(shí)，分布式賬本就更新了。這能幫助我們?cè)跀?shù)字世界中大大降低信任的成本。關(guān)于分布式分類賬系統(tǒng)法律分類法的編寫確定了需要就分布式分類賬系統(tǒng)的運(yùn)行（在分類法中稱作“基礎(chǔ)設(shè)施層”）和關(guān)于提供支持分布式分類賬技術(shù)服務(wù)的訂約（在分類法中稱作“應(yīng)用層”）提供法律指導(dǎo)。會(huì)議認(rèn)為該指導(dǎo)文件可以立足于貿(mào)法會(huì)的現(xiàn)有案文和在工作組層面上正在進(jìn)行的工作以及分類法的相關(guān)部分，并指出擬議指導(dǎo)意見不會(huì)就特定的貿(mào)易相關(guān)活動(dòng)是否應(yīng)由分布式分類賬技術(shù)（而不是由其他技術(shù)或方法）提供支持或者它是否應(yīng)授權(quán)起草由分布式分類賬技術(shù)提供支持的條文或規(guī)范當(dāng)事人之間關(guān)系的具體規(guī)則持有立場(chǎng)。

委員會(huì)商定，第四工作組應(yīng)匯編貿(mào)法會(huì)法規(guī)中適用于自動(dòng)訂約的條文，并酌情修訂這些條文。確定和起草可能的新條文，處理范圍更廣的問題，包括工作組第六十三屆會(huì)議查明的那些問題。

（三）可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證

在2019年第五十二屆委員會(huì)屆會(huì)上，中國(guó)政府建議貿(mào)法會(huì)今后就可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證開展工作，以便利貨物多式聯(lián)運(yùn)，特別是歐亞區(qū)間的鐵路多式聯(lián)運(yùn)。本次會(huì)議上，與會(huì)者廣泛和強(qiáng)烈支持將起草一項(xiàng)關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證的新文書工作交給一個(gè)工作組進(jìn)一步審議。在關(guān)于貿(mào)易和金融便利化的項(xiàng)目之外，其他益處將是激勵(lì)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸單據(jù)的數(shù)字化，這是新冠疫情后的一個(gè)重要和及時(shí)的方面。

委員會(huì)注意到工作組需要審議的各種政策問題，一致認(rèn)為，在現(xiàn)階段不宜限制工作組的任務(wù)授權(quán)或就其應(yīng)采取的辦法提供詳細(xì)指示，但審議工作應(yīng)避免干擾現(xiàn)行的國(guó)際貨物運(yùn)輸賠償責(zé)任制度。在這方面，考慮到運(yùn)輸單據(jù)的可轉(zhuǎn)讓性與承運(yùn)人的賠償責(zé)任不可分割，有與會(huì)者對(duì)為今后工作提出的“雙軌制”辦法表示疑慮。對(duì)此，會(huì)議認(rèn)為，雖然承運(yùn)人賠償責(zé)任范圍是可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)持有人的一個(gè)重要實(shí)際考慮，但從法律的角度來看，可以將運(yùn)輸單據(jù)的可轉(zhuǎn)讓性問題與適用的賠償責(zé)任制度分開處理。

委員會(huì)最后商定將這一專題分配給第六工作組，并要求第六工作組著手開始工作，起草一份關(guān)于可轉(zhuǎn)讓多式聯(lián)運(yùn)單證的新國(guó)際文書。

（四） 貿(mào)法會(huì)當(dāng)前在促進(jìn)法治方面的作用

委員會(huì)強(qiáng)調(diào)了貿(mào)法會(huì)下列法規(guī)在新冠疫情期間發(fā)揮的積極作用：

（1）在仲裁領(lǐng)域，疫情期間，快速仲裁程序的數(shù)量有所增加，仲裁程序中對(duì)數(shù)字化和技術(shù)的使用也有所增加。這些趨勢(shì)預(yù)計(jì)將在疫情后中繼續(xù)。貿(mào)法會(huì)關(guān)于爭(zhēng)議解決方面的法規(guī)具有足夠的靈活性，能夠適應(yīng)這些變化。最近通過的貿(mào)法會(huì)《快速仲裁規(guī)則》特別適用于不過于復(fù)雜、所涉金額不高的案件，并可通過提供一種更迅速解決爭(zhēng)議的機(jī)制，特別是解決涉及主要由家庭擁有或由婦女擁有的中小微企業(yè)的爭(zhēng)議，從而促進(jìn)疫情后的恢復(fù)。

（2）在國(guó)際貨物銷售領(lǐng)域，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第79條規(guī)定，如果一方當(dāng)事人能夠證明其未能履行義務(wù)是由于其無法控制的障礙造成的，并且不可能在訂立合同時(shí)合理地預(yù)期其已將該障礙考慮在內(nèi)或已避免或克服了該障礙或其后果，則可免除責(zé)任。

（3）在調(diào)解領(lǐng)域，貿(mào)法會(huì)調(diào)解框架提供了一套支持調(diào)解的法規(guī)，從調(diào)解啟動(dòng)到通過《聯(lián)合國(guó)關(guān)于調(diào)解所產(chǎn)生的國(guó)際和解協(xié)議公約》執(zhí)行和解協(xié)議。該框架可能特別適用于中小微企業(yè)，這些企業(yè)可能沒有財(cái)力或時(shí)間通過訴訟等對(duì)抗性方式解決爭(zhēng)議。特別是在疫情后的恢復(fù)階段，靈活、低成本和省時(shí)的爭(zhēng)議解決方法對(duì)于克服危機(jī)的后果和促使各方找到解決沖突的辦法尤為重要。

（4）在電子商務(wù)領(lǐng)域，人們注意到了《貿(mào)法會(huì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》的重要性，因?yàn)樵撌痉斗ㄔ谥С止?yīng)鏈方面發(fā)揮了作用，特別對(duì)受制于流動(dòng)資金短缺和獲得信貸困難的不利影響的中小微企業(yè)而言，更是如此。

（5）在PPP和公共采購(gòu)領(lǐng)域，新冠疫情影響了PPP合同，因此有必要在訂約機(jī)關(guān)與私營(yíng)伙伴之間建立適應(yīng)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)提供公共服務(wù)的費(fèi)用增加或意外的財(cái)務(wù)變化?！顿Q(mào)法會(huì)公私伙伴關(guān)系示范立法條文》中的合同調(diào)整機(jī)制被認(rèn)為與這種情形相關(guān)。

（6）在擔(dān)保交易領(lǐng)域，以貿(mào)法會(huì)關(guān)于擔(dān)保交易的法規(guī)為基礎(chǔ)進(jìn)行的立法改革可通過便利各種動(dòng)產(chǎn)用作抵押品而對(duì)中小微企業(yè)獲得信貸的機(jī)會(huì)產(chǎn)生積極影響。

（7）在中小微企業(yè)和破產(chǎn)領(lǐng)域，《貿(mào)法會(huì)小微企業(yè)破產(chǎn)立法建議》和《貿(mào)法會(huì)有限責(zé)任企業(yè)立法建議》均被確認(rèn)為是便利的工具，可有助于減輕為控制疫情而采取的必要措施所造成的影響。由于新冠疫情，許多企業(yè)特別是中小微企業(yè)，已經(jīng)破產(chǎn)或者可能破產(chǎn)?！顿Q(mào)法會(huì)小微企業(yè)破產(chǎn)立法建議》為小微企業(yè)提供了一種簡(jiǎn)易、公平、快速、靈活和具有成本效益比的方式來解決破產(chǎn)問題，并可幫助值得繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去的小微企業(yè)重新啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而保住就業(yè)機(jī)會(huì)和其他積極的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！顿Q(mào)法會(huì)有限責(zé)任企業(yè)立法建議》則提供了一種法律形式，允許企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在其企業(yè)陷入困境或破產(chǎn)時(shí)保護(hù)個(gè)人資產(chǎn)。

結(jié)語

貿(mào)法會(huì)本次屆會(huì)全面回顧梳理了在過去一年的工作進(jìn)展、形成了一批新的公約、示范法等工作成果，并決定了六個(gè)工作組未來的工作方向。

貿(mào)仲自2009年受邀成為貿(mào)法會(huì)觀察員以來，長(zhǎng)期參與了其第二、三、四工作組的相關(guān)會(huì)議，積極參與國(guó)際仲裁規(guī)則制定，深入?yún)⑴c全球仲裁治理。我們將繼續(xù)關(guān)注仲裁領(lǐng)域前沿，加強(qiáng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)議解決、審裁、早期駁回的研究，完善新技術(shù)應(yīng)用于仲裁的探索實(shí)踐，更好地適應(yīng)和促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。