10月20日，由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會山東分會（簡稱“貿(mào)仲山東分會”）主辦的“貿(mào)仲山東論壇——新舊動能轉換多元法律服務大家談”第三期成功舉辦。本系列線上公益講座一共五期，邀請權威專家圍繞新舊動能轉換帶來的熱點法律問題發(fā)表專題演講。山東省工商業(yè)聯(lián)合會為系列講座的支持單位。講座第三期由貿(mào)仲仲裁員、北京市君澤君律師事務所創(chuàng)始合伙人陶修明主講“金融投資業(yè)務法律風險的防范和處理”。

（陶修明先生在線演講）

陶修明概括論述了投融資業(yè)務的基本特性,指出市場風險、信用風險、法律政策風險、流動性風險、操作風險以及管理風險是投融資業(yè)務中常見風險因素，尤其市場風險、信用風險、法律政策風險在近幾年的投融資市場中問題突出，應當備受重視。他強調(diào)，風險控制是投融資業(yè)務的核心工作，成功的業(yè)務必須以有效識別和防范風險為前提。

以“原油寶”事件為例，陶修明提出了投融資業(yè)務風險防范方法論。在產(chǎn)品創(chuàng)設之初，應對其法律性質(zhì)予以明確，加強業(yè)務操作的合規(guī)性，做好風險揭示、指標限制、信息披露等工作。從防范交易對手方行為風險的角度，陶修明給出了提示：第一，重視盡職調(diào)查工作，判斷交易對手方的資產(chǎn)信用；第二，設計完善的信用保障措施，安排典型擔保、非典型擔保及其他增信措施；第三，擬制高質(zhì)量的合同文本，明確約定違約事件、處理機制和救濟手段，明確交易安排，有效規(guī)制交易。

陶修明指出，投融資領域法律糾紛的處理是系統(tǒng)性的工程，要善于運用仲裁等多元化爭議解決方式的優(yōu)勢降低投融資風險。貿(mào)仲作為新中國最早成立的仲裁機構，重視發(fā)揮仲裁專業(yè)性在各種金融創(chuàng)新交易中的定紛止爭和規(guī)范性引導作用，建立了公平、高效、經(jīng)濟的仲裁機制，妥善處理了大量金融類糾紛，在金融爭議解決方面積累了十分豐富的經(jīng)驗。他總結，糾紛本身就是風險事件，裁判是糾紛的最后救濟，裁判工作應以事實為依據(jù)、以法律為準繩，重視交易邏輯和法律邏輯，提高確定性和準確性，減少裁判的主觀解讀和自由裁量空間。

此次講座內(nèi)容豐富，干貨滿滿，來自山東省內(nèi)外仲裁界、法律界、金融界、工商界等近千名代表在線參會。