前言：當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情的防控工作正處于關(guān)鍵時期，全國上下眾志成城，同心同德，各行各業(yè)都在本職崗位上為打贏這場阻擊戰(zhàn)全力以赴。作為中國最早設(shè)立的國際仲裁機構(gòu)，貿(mào)仲在積極應(yīng)對防疫工作的同時，專門設(shè)立“共克時艱，玉汝于成——抗擊疫情法律風險防范專欄”，歡迎和鼓勵各行業(yè)仲裁員、專家發(fā)揮專業(yè)所長，積極研究，提前謀劃，為各行各業(yè)抵御疫情法律風險、有序復工復產(chǎn)獻計獻策。我們希望將專欄辦成一個重大疫情公共衛(wèi)生事件下各方共享法律觀點的公益性平臺，共同為推動疫情防控和復工復產(chǎn)貢獻法治的力量。

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一、新冠疫情的影響

自2016年“一帶一路”倡議提出以來，中國承包商在國際工程建設(shè)中已經(jīng)占據(jù)重要地位。根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站信息，2019年，中國承包商在“一帶一路”沿線的62個國家，新簽對外承包工程項目合同6944份，新簽合同額1548.9億美元。2020年1月30日，世界衛(wèi)生組織宣布將新型冠狀病毒疫情（以下稱“新冠疫情”）列為“國際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”（Public Health Emergency of International Concern，PHEIC），這無疑將對中國承包商此前已經(jīng)簽約或者開工承建的國際工程項目產(chǎn)生一定影響。

不同于國內(nèi)項目，除非項目東道國有春節(jié)放假規(guī)定（如越南、泰國、新加坡等），或者業(yè)主同意春節(jié)停工，大部分國際工程項目并不存在因春節(jié)已經(jīng)停工而延期復工的影響，因此，我們認為，新冠疫情對中國承包商已經(jīng)開工的國際工程項目產(chǎn)生的影響主要為：

第一，因國內(nèi)材料、設(shè)備供應(yīng)商延期復工，或者因國內(nèi)實施交通管制措施，導致承包商原定使用的國內(nèi)物資無法按時出口，進而無法按原施工進度運送到項目現(xiàn)場。

第二，因國內(nèi)多地出臺了人員管制措施，或者因本次疫情中確診病例、疑似病例、與確診/疑似病例密切接觸的人員需要隔離治療、隔離觀察等，導致承包商的項目人員無法按時到達項目現(xiàn)場，或者無法及時招聘到足夠的國內(nèi)施工人員履約。

第三，因項目東道國對于我國出口物資可能采取更加嚴格的衛(wèi)生檢疫措施，以及對于中國籍公民采取嚴格的入境限制措施（截止2020年2月10日，已有128個國家對我國人員實施入境限制），導致原定物資和人員無法及時到達項目現(xiàn)場。該影響在我們服務(wù)的非洲某學校項目中已經(jīng)出現(xiàn)。

上述影響可能導致工期發(fā)生延誤，甚至可能額外發(fā)生費用。那么對于前述可能造成的工期延誤和增加的費用，是否存在救濟途徑呢？

二、合同約定層面的救濟途徑

國際工程項目往往采用FIDIC、AIA、NEC等國際工程合同文本，而前述文本與國內(nèi)施工合同文本存在一定差異，故承包商不能簡單套用國內(nèi)施工合同糾紛的處理經(jīng)驗，而需要結(jié)合國際工程常用合同文本的條款對救濟途徑進行分析。

（一）FIDIC文本

1. 從適用不可抗力條款的角度

以FIDIC1999版《施工合同條件》（以下稱“紅皮書”）為例，根據(jù)紅皮書第19.4條的約定，在構(gòu)成不可抗力的情況下，承包商有權(quán)提出工期和費用索賠［注：自然災(zāi)害不能索賠費用，僅人為事件（但除戰(zhàn)爭、敵對行動以外的人為事件必須發(fā)生在工程所在國）可以索賠費用］。第19.1條將“不可抗力（Force Majeure）”定義為：

在本條中，“不可抗力”系指某種特殊事件或情況：

（a）一方無法控制的；

（b）該方在簽訂合同前，不能對之進行合理防備（provide against）的；

（c）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；以及

（d）不主要歸因于他方的。

在前述定義之后，紅皮書羅列了“戰(zhàn)爭、敵對行為（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行為”等五種屬于不可抗力的情形，但其中并沒有包括“傳染病”。
新冠疫情是由此前從未被發(fā)現(xiàn)的新型冠狀病毒引起，且傳播迅猛、傳染源至今未被確定、尚無有效治療方法，導致境內(nèi)外相關(guān)行政機構(gòu)采取了各類不同程度的干預和管制措施，符合上述第（a）、（b）和（d）項的要件。

但從第（c）項“不能合理避免或克服”的要件來看，由于新冠疫情的影響主要在于國內(nèi)人員、物資無法及時到達而導致工期延誤和費用增加，然而承包商（即“該方”）可以通過采取聘請非中國勞工、采購非國內(nèi)物資等方式，“克服”不可抗力的影響，除非延誤的人員、物資系業(yè)主指定使用且不同意更換，或者在項目中有著不可替代的作用。而對于前述方式是否“合理”，則主要從時間和經(jīng)濟成本層面考慮，但在實踐中裁判者的自由裁量空間非常大。

因此，結(jié)合上述條款的內(nèi)容來看，新冠疫情對于合同當事人是否構(gòu)成“不可抗力”，實際上具有非常大的不確定性。需要注意的是，即使認定構(gòu)成，如果承包商要實現(xiàn)工期和費用索賠的，也還需要滿足：

第一，不可抗力阻礙承包商履行合同義務(wù)，這是紅皮書第19.2條和第19.4條中所隱含的條件，而這種阻礙可以是已經(jīng)發(fā)生的，也可以是即將發(fā)生的。

第二，承包商已經(jīng)發(fā)出索賠通知，紅皮書第20.1條明確約定了“逾期失權(quán)”的約定，即“如果承包商未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，竣工時間將不被延長，承包商將無權(quán)得到附加款項，并且雇主將被解除有關(guān)索賠的一切責任”。

2. 從適用其他條款的角度

第一，紅皮書第8.4條（即2017版第8.5條）將“由于傳染病或其他政府行為導致不可預見（Unforeseeable）的人員或貨物的短缺”作為延長工期的事由，因此，即使無法適用不可抗力條款，承包商仍可能依據(jù)該條款索賠工期。對于“不可預見”的條件，紅皮書定義為“一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標文件那天還不能合理預見（reasonably foreseeable）”，而上升至“國際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”的新冠疫情，顯然是任何一個已經(jīng)開工的項目的承包商在投標時都不可預見的。因此，對于在新冠疫情發(fā)生前已經(jīng)開工的國際工程項目，可以嘗試依據(jù)前述條款進行索賠。（注：銀皮書并未將此列為業(yè)主風險，而是將其作為承包商應(yīng)當承擔的風險，因此，如果使用銀皮書文本且沒有特別約定的，將可能無法索賠）。

第二，紅皮書第17.3條將“一個有經(jīng)驗的承包商不可預見且無法合理防范的自然力的作用”的風險，分配由業(yè)主承擔，即承包商有權(quán)索賠工期，以及索賠“修正該風險所造成的損失或損害所招致的費用”（前述采用替代履約方式而額外增加的費用即屬于此）。但是，新冠疫情能否界定為是“自然力”，可能存在較大爭議。

上述兩種途徑也均應(yīng)遵守紅皮書約定的索賠程序，即發(fā)出索賠通知等，否則也將同樣面臨“逾期失權(quán)”的風險。

（二）其他文本

在美國建筑師協(xié)會AIA文本（A201）中，沒有“不可抗力”的概念，而是將“因勞資糾紛、火災(zāi)、異常延遲交貨、不可避免的傷亡或承包商無法控制（beyond the Contractor’s control）的其他原因”約定為可順延工期的事由（第8.3.1條）。

在英國土木工程師學會NEC文本（NEC 4）中，也沒有“不可抗力”的概念，而是將符合有經(jīng)驗的承包商無法合理預見等要件的事件約定為“補償事件”（Compensation Events），可以順延工期（第60.1條），甚至是根據(jù)91.7條的約定終止合同。

在英國合同審定聯(lián)合會JCT文本（2011版）中，第2.29條明確將“不可抗力”（Force Majeure）列為“相關(guān)事件（Relevant Events）”，可根據(jù)第2.27條延長工期，甚至是根據(jù)第8.11條的約定終止合同。

在日本工程促進協(xié)會ENAA文本（Model Form of International Contract for Process Plant Construction）中，第37條則明確將“傳染病”列為不可抗力事件。

三、適用法律層面的救濟途徑

對于新冠疫情導致的延誤或增加費用，如果在合同中沒有相關(guān)救濟途徑的約定，或者約定不明時，則應(yīng)當根據(jù)適用法律（即準據(jù)法）的規(guī)定進行評判，而各法域的規(guī)定存在較大差異。

（一）《國際商事合同通則》

《國際商事合同通則》（Principles of International Commercial Contracts）由國際統(tǒng)一私法協(xié)會編撰，旨在為國際商事合同制定一般規(guī)則，當事人可以約定適用《通則》，而在當事人約定其合同受法律的一般原則、商人習慣法或類似規(guī)范管轄，或者未選擇任何法律管轄其合同時，也可適用《通則》。

第7.1.7條第（1）款規(guī)定了不可抗力的構(gòu)成要件及后果，即“若不履行的一方當事人證明，其不履行是由于非他所能控制的障礙所致，而且在合同訂立之時，無法合理地預期該方當事人能夠考慮到該障礙，或者避免或克服該障礙，或其后果，則不履行方應(yīng)予免責”。該規(guī)定除國內(nèi)規(guī)定的“不能預見”“不能避免”“不能克服”三要件外，還強調(diào)“不可控”。

除不可抗力，《國際商事合同通則》第6.2.2條還規(guī)定了“艱難情形”（國內(nèi)所稱“情勢變更”），即“發(fā)生的事件致使一方當事人的履約成本增加，或者所獲履約的價值減少，因而根本改變了合同的均衡，并且：（a）該事件在合同訂立之后發(fā)生或為受到不利影響的當事人所知悉；（b）受到不利影響的當事人在訂立合同時不能合理地預見到該事件；（c）該事件不能為受到不利影響的當事人所控制；而且（d）該事件的風險不由受到不利影響的當事人承擔”，在此情況下，受到不利影響的一方有權(quán)要求重新談判，如果不能談成的，則可以訴至法院，法院認定存在艱難情形，且只要合理的，法院可以“按其確定的日期和條件終止合同”或“為恢復合同的均衡而調(diào)整合同”（第6.2.3條）。

根據(jù)《通則》注釋6的內(nèi)容，出現(xiàn)同時被視為艱難情形（情勢變更）和不可抗力的事實情況，允許當事人基于自己的目的，自行選擇援引。

（二）大陸法系

“不可抗力”（Force Majeure）一詞源于《法國民法典》第1148條，并作為債務(wù)人不履行義務(wù)或違反約定從事禁止的義務(wù)時的免責事由，但并未明確“不可抗力”的構(gòu)成要件。判例通說則認為構(gòu)成要件有：（1）須與債務(wù)人的故意、過失沒有任何關(guān)系；（2）事件須為難以回避且難以預見的；（3）由此造成債務(wù)人無法履行，亦即其障礙是難以克服的。

在德國法律下，并沒有“不可抗力”的概念，與之最為相似的適用規(guī)則散見于給付不能的規(guī)定中，即《德國民法典》第286條第4款“因不可歸責于債務(wù)人之事由致未為給付者，債務(wù)人不負遲延責任”，以及第275條“債務(wù)人于債之關(guān)系發(fā)生后，因不可歸責于自己的事由，致給付不能者，免其給付義務(wù)”。此處所說的不可歸責于債務(wù)人的事由，包括了不可抗力事件。

（三）英美法系

英美法系中，沒有“不可抗力”的法律概念，而是將國內(nèi)不可抗力和情勢變更的制度統(tǒng)一于“合同落空”（Frustration of Contract，或譯為“契約受挫”）制度，即如果合同訂立后發(fā)生某些事件，使得一方在客觀上或商業(yè)上不能履行合同義務(wù)，或者使得合同義務(wù)的性質(zhì)發(fā)生根本性變化，則一方可基于合同落空免于履行。

值得注意的是，如果只是時間、費用的增加，在英美法系下，可能難以獲得支持，比如，在美國法院審理的Davis contractors ltd v. Farhan U.D. c一案中，承包商因勞工短缺，導致工期延誤11個月，增加了21,000美元，承包商向法院訴求該契約受挫，但法院認為該種情形構(gòu)成履行艱難或者履行不便利，并不能導致契約受挫，除非達到“如果履行合同，一方所承擔的義務(wù)完全不同于原本約定的義務(wù)”的程度；再如，在英國法院審理的Tsakiroglou Co v. Noblee Thorl GmbH中，由于蘇伊士運河的關(guān)閉，蘇丹的花生出口商主張合同落空，拒絕裝船運輸已成交的花生。上訴法院支持仲裁庭的認定（注：英國法律允許對仲裁裁決中的法律問題（point of law）提出上訴），認為由于蘇伊士運河的關(guān)閉而需要繞道好望角只是增加時間、費用或困難，這在商業(yè)上沒有根本性的差別，不存在合同落空情況。

綜上所述，各個法域的規(guī)定存在明顯差異，承包商需要注意合同約定的適用法律，以正確、客觀評判新冠疫情所帶來的影響的救濟途徑。而可能也正是因為“不可抗力”的概念在不同法律體系下的適用性和解釋差異，2017版FIDIC文本已將“不可抗力”（Force Majeure）的用詞調(diào)整為“特殊事件”（Exceptional Events），但具體構(gòu)成要件等內(nèi)容仍與此前分析的第19.1條的內(nèi)容一致。

此外，需要注意的是，一方面，即使在英美法系中沒有“不可抗力”的概念，基于意思自治原則，也可能因合同中約定“不可抗力”而作出不同的評判結(jié)果；另一方面，也可能因合同中雖然約定了不可抗力，但未將傳染病列為不可抗力事件，而導致法院認為嚴格按照合同約定，新冠疫情不適用不可抗力條款，比如在OWBR LLC v. Clear Channel Communications, Inc.一案中，法院認為，合同約定的不可抗力條款中并未將恐怖襲擊約定為免責事項，因此不能直接適用。

四、相關(guān)建議

對于正在施工的國際工程項目，我們建議：

第一，及時排查合同條款以及適用法律的規(guī)定。在合同條款方面，應(yīng)當排查包括不可抗力、工期延長、免責事由、索賠程序等在內(nèi)的約定，以探尋救濟途徑的依據(jù)，且防止“逾期失權(quán)”的風險。此外，如前述各法域的差異，對于適用法律（往往是項目東道國）的規(guī)定、相關(guān)判例也應(yīng)當進行一定的梳理、研究。

第二，評估新冠疫情對項目履約的影響程度。包括項目東道國對入境人員的限制措施，了解物資、人員的短缺情況，替代供應(yīng)商的實施成本，并搜集相關(guān)證據(jù)，以適用相關(guān)合同約定和法律規(guī)定，實現(xiàn)救濟。

對于正在談判過程中的項目，建議選擇合理的適用法律，并完整約定不可抗力條款，包括對是否“合理”作出量化的標準，將傳染病列為不可抗力事件等。

參考文獻：

1. 韓世遠：《合同法總論（第四版）》，法律出版社2018年版。

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6. 魏長庚：“新疫情，貿(mào)易金融‘怎么辦？’之船長說航運”，載于微信公眾號“天九灣貿(mào)易金融”。

7. Davis Contractors Ltd v Fareham Urban District Council [1956] UKHL 3 - 03-13-2018。

8. Tsakiroglou Co v. Noblee Thorl GmbH [1962] AC 93 (HL)。

9. OWBR LLC v. Clear Channel Communications, Inc., 266 F. Supp. 2d 1214 (D. Haw. 2003)。

李瑞婷，上海建領(lǐng)城達律師事務(wù)所律師，專注于提供建設(shè)工程訴訟與非訴訟法律服務(wù)，為多家大型建筑房地產(chǎn)企業(yè)提供國內(nèi)和涉外工程項目、投融資項目（PPP、EPC等）的常年法律顧問服務(wù)，包括為多家大型國企位于盧旺達、老撾、越南、斯里蘭卡等海外工程提供合同評審（FIDIC條件）、法律風險提示、協(xié)助處理糾紛等服務(wù)，并已成功代理多起造價、質(zhì)量、實際施工人方面的糾紛案件。 

周吉高，上海建領(lǐng)城達律師事務(wù)主任律師，兼任中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會/上海仲裁委員會仲裁員，中華全國律師協(xié)會建設(shè)工程與房地產(chǎn)專業(yè)委員會副主任，國家發(fā)改委及財政部PPP專家，具備律師、造價工程師、注冊會計師、英國特許建造師、上海市市管國有企業(yè)外部董事、監(jiān)事資格，累計為70余家施工企業(yè)、70余家房地產(chǎn)公司（集團）提供建筑房地產(chǎn)專業(yè)法律服務(wù)，榮獲錢伯斯《2020亞太法律指南》建設(shè)工程領(lǐng)域領(lǐng)先律師（BAND 2）、《亞洲法律雜志》2018年度中國十五佳訴訟律師、ENR/建筑時報評為最值得推薦的60位中國工程法律專業(yè)律師（2013年、2015年）、2011年度中國建筑業(yè)年度人物、上海司法行政系統(tǒng)先進個人等榮譽。 

田舟，上海建領(lǐng)城達律師事務(wù)所實習律師，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為建設(shè)工程與基礎(chǔ)設(shè)施、政府和社會資本合作模式（PPP）的法律服務(wù)，參與辦理某知名國有施工企業(yè)的投資、建設(shè)與轉(zhuǎn)讓合同糾紛，并正在參與多個PPP項目的專項法律顧問服務(wù)。 

夏悅，上海建領(lǐng)城達律師事務(wù)所實習生，華東政法大學法學學士，倫敦政治經(jīng)濟學院法學碩士，協(xié)助辦理多個“一帶一路”國際工程融資、境外企業(yè)投資盡調(diào)、不良資產(chǎn)收購盡調(diào)等項目，擅長英文寫作。