2018年12月13日，由貿(mào)仲委和中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)共同主辦、環(huán)球律師事務(wù)所承辦的“循勢(shì)與制宜”金融風(fēng)險(xiǎn)防范暨資管爭(zhēng)議熱點(diǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)展望研討會(huì)在北京成功舉行。貿(mào)仲委副主任兼秘書長(zhǎng)王承杰、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)法務(wù)總監(jiān)、首席法律顧問(wèn)卜祥瑞、環(huán)球律師事務(wù)所合伙人張昕出席會(huì)議并致辭，包括法官、仲裁員、金融機(jī)構(gòu)代表、律師以及專家學(xué)者近200人參加了本次研討會(huì)。

王承杰秘書長(zhǎng)指出，近年來(lái)我國(guó)金融業(yè)快速發(fā)展，金融創(chuàng)新伴隨著新科技革命和產(chǎn)業(yè)發(fā)展層出不窮，大資管類產(chǎn)品爭(zhēng)議糾紛案件逐漸增多，金融案件呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)雜化的態(tài)勢(shì)。貿(mào)仲委2017年共受理金融類案件397件，金融類案件標(biāo)的額190.78億元，平均標(biāo)的額達(dá)4805萬(wàn)元。截止2018年11月底，貿(mào)仲委今年共受理金融案件454件，標(biāo)的額達(dá)439.1億元，平均標(biāo)的額達(dá)9671萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)101.2%。金融案件已經(jīng)成為貿(mào)仲委受理的重要類型。金融類案件復(fù)雜多樣的特點(diǎn)對(duì)貿(mào)仲委爭(zhēng)議解決的專業(yè)性提出更高的要求。貿(mào)仲委現(xiàn)行名冊(cè)的1400多位仲裁員中，包含了近300名金融領(lǐng)域的專家。為向當(dāng)事人提供專業(yè)性、針對(duì)性的爭(zhēng)議解決平臺(tái)，貿(mào)仲委早在2003年起頒布了《貿(mào)仲委金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則》、2017年10月頒布實(shí)施了《貿(mào)仲委國(guó)際投資爭(zhēng)端仲裁規(guī)則》，自2007年起就同中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)建立機(jī)制化合作關(guān)系，2018年5月貿(mào)仲委與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（新三板）簽署了合作框架協(xié)議。作為國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，貿(mào)仲委希望借助自身的影響力，通過(guò)本次研討會(huì)的召開(kāi)，為大家提供討論和交流的平臺(tái)，提升解決資管和金融領(lǐng)域的爭(zhēng)議與糾紛技能，有效防范資管業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并為資管金融領(lǐng)域提供優(yōu)質(zhì)的仲裁爭(zhēng)議解決服務(wù)。

（中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)副主任兼秘書長(zhǎng)王承杰先生）

卜祥瑞總監(jiān)表示，本次研討會(huì)是雙方落實(shí)2007年金融合作協(xié)議意向書、2015年戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的重要活動(dòng)。多年來(lái)，雙方合作領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，中銀協(xié)積極向貿(mào)仲推薦專業(yè)仲裁員，積極配合貿(mào)仲開(kāi)展專題研究活動(dòng)，取得了良好的社會(huì)效果。今天的研討會(huì)將為銀行業(yè)防控、化解資管業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)提供富有建設(shè)性的指導(dǎo)。卜總監(jiān)強(qiáng)調(diào)，防控金融風(fēng)險(xiǎn)是銀行業(yè)永恒主題，多元化手段解決金融爭(zhēng)議迫在眉睫，要正確把握金融監(jiān)管政策司法化問(wèn)題，為金融業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。

（中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)法務(wù)總監(jiān)、首席法律顧問(wèn)卜祥瑞先生）

張昕先生表示，本次研討會(huì)各位專家齊聚一堂，可謂群賢畢至。希望本次資管糾紛研討會(huì)能夠給大家提供一個(gè)暢所欲言的機(jī)會(huì)，打造一個(gè)開(kāi)放的平臺(tái)。環(huán)球律師事務(wù)所很高興能為研討會(huì)的成功舉辦助一份力，為今后資管糾紛案件裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，為資管新規(guī)及配套措施的進(jìn)一步完善做出努力和貢獻(xiàn)。

致辭環(huán)節(jié)結(jié)束，研討會(huì)正式進(jìn)入主題發(fā)言環(huán)節(jié)。首先發(fā)言的是貿(mào)仲委仲裁院副院長(zhǎng)趙健先生。他的發(fā)言圍繞“當(dāng)前資管糾紛仲裁難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題”展開(kāi)，從貿(mào)仲委受理資管案件的主要特點(diǎn)切入，重點(diǎn)介紹了資管合同的基本性質(zhì)、資管合同效力的認(rèn)定、“蘿卜章”與飛單、金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)等熱點(diǎn)問(wèn)題。他最后強(qiáng)調(diào)，積極化解和處理資管糾紛，應(yīng)正確處理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中看的見(jiàn)的手和看不見(jiàn)的手的關(guān)系，鼓勵(lì)市場(chǎng)交易、尊重市場(chǎng)理性，堅(jiān)持誠(chéng)信原則，充分發(fā)揮仲裁定分止?fàn)幍淖饔茫榻鹑谌ジ軛U、防風(fēng)險(xiǎn)、脫虛向?qū)嵦峁┓?wù)和保障。

（貿(mào)仲委仲裁院副院長(zhǎng)趙健先生）

隨后發(fā)言的是人保集團(tuán)法律合規(guī)部總經(jīng)理白飛鵬先生。他的發(fā)言圍繞“新形勢(shì)下保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品有關(guān)法律問(wèn)題”展開(kāi)。他首先介紹了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的現(xiàn)狀，進(jìn)而介紹了強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下股權(quán)投資計(jì)劃的困境，他隨后介紹了債權(quán)投資計(jì)劃的法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注，并表示保險(xiǎn)資產(chǎn)支持計(jì)劃從產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模上來(lái)說(shuō)，尚處于發(fā)展的初級(jí)階段，但隨著《資管新規(guī)》的出臺(tái)和上海保交所、中保登公司的不斷發(fā)展，保險(xiǎn)資產(chǎn)支持計(jì)劃前景可期。

（人保集團(tuán)法律合規(guī)部總經(jīng)理白飛鵬先生）

中國(guó)民生銀行法律事務(wù)部副總經(jīng)理呂琦女士的發(fā)言圍繞“資管新規(guī)對(duì)金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)的影響”展開(kāi)。她首先從資管新規(guī)對(duì)于信貸類、投行類產(chǎn)品的影響進(jìn)行介紹，之后她又詳細(xì)分析了新規(guī)對(duì)于資管業(yè)務(wù)邏輯的影響。最后，她就司法對(duì)資管的挑戰(zhàn)進(jìn)行了分析。

（中國(guó)民生銀行法律事務(wù)部副總經(jīng)理呂琦女士）

中信銀行法律保全部總經(jīng)理助理文建秀女士的發(fā)言圍繞“銀行資管業(yè)務(wù)監(jiān)管發(fā)展變化及糾紛疑難問(wèn)題分析”進(jìn)行展開(kāi)。她從資管新舊規(guī)則交易結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行說(shuō)明。之后，她又從資管類糾紛類型和資管糾紛之疑難點(diǎn)爭(zhēng)議為大家做了詳細(xì)講解。

（中信銀行法律保全部總經(jīng)理助理文建秀女士）

環(huán)球律師事務(wù)所合伙人張昕律師的發(fā)言圍繞著資管糾紛的合同解釋問(wèn)題研究進(jìn)行展開(kāi)，從對(duì)資管合同進(jìn)行合同解釋的基本原則，到如何對(duì)條款措辭進(jìn)行合同解釋，如何解決合同解釋與法律解釋的關(guān)聯(lián)以及如何解釋資管領(lǐng)域的創(chuàng)新與合同條款進(jìn)行逐條講解。

（環(huán)球律師事務(wù)所合伙人張昕律師）

下午的研討會(huì)由中國(guó)民生銀行法律事務(wù)部副總經(jīng)理呂琦女士主持。

環(huán)球律師事務(wù)所合伙人趙久光律師從案例切入，詳細(xì)地介紹了由管理人信息披露義務(wù)引發(fā)出的勤勉盡責(zé)問(wèn)題、管理人在一對(duì)一資管項(xiàng)目重大義務(wù)與責(zé)任和管理人在一對(duì)多資管項(xiàng)目中的義務(wù)與責(zé)任。

（環(huán)球律師事務(wù)所趙久光律師）

中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司副總經(jīng)理湯淑梅女士圍繞資管新規(guī)背景下信托受托人賠償責(zé)任進(jìn)行探討，并就現(xiàn)行法律關(guān)于信托受托人賠償責(zé)任的規(guī)定、關(guān)于受托人賠償責(zé)任問(wèn)題存在的爭(zhēng)議以及對(duì)關(guān)于確定受托人賠償責(zé)任的建議三方面進(jìn)行講解。

（中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司副總經(jīng)理湯淑梅女士）

環(huán)球律師事務(wù)所合伙人李昭律師圍繞著司法強(qiáng)制執(zhí)行階段處置上市公司股票涉及的主要法律問(wèn)題進(jìn)行展開(kāi)，詳細(xì)介紹了上市公司股票執(zhí)行案件的管轄問(wèn)題，對(duì)上市公司股票的財(cái)產(chǎn)保全，對(duì)上市公司非限售流通股的拍賣，對(duì)上市公司非限售流通股的變賣，以上市公司股票直接抵債的執(zhí)行措施及上市公司限售流通股的執(zhí)行問(wèn)題進(jìn)行深入探討。

（環(huán)球律師事務(wù)所合伙人李昭律師）

北京初亭律師事務(wù)所合伙人郭香龍律師就資管類案件的主要法律爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行了剖析，并就管轄異議、回購(gòu)條款的法律性質(zhì)、委托人能否直接起訴融資方等問(wèn)題進(jìn)行展開(kāi)。

（北京初亭律師事務(wù)所合伙人郭香龍律師）

環(huán)球律師事務(wù)所合伙人王悅律師從重新認(rèn)識(shí)剛性兌付行為進(jìn)行展開(kāi)。從《資管新規(guī)》后最高院第一案對(duì)于裁判趨勢(shì)進(jìn)行分析，對(duì)投資虧損時(shí)合同有效或無(wú)效對(duì)于各方責(zé)任的不同進(jìn)行講解。

（環(huán)球律師事務(wù)所合伙人王悅律師）

主題演講結(jié)束后，與會(huì)嘉賓圍繞收益權(quán)，剛性兌付以及通道業(yè)務(wù)等問(wèn)題和講者進(jìn)行了互動(dòng)和交流。與會(huì)者均表示本次會(huì)議契合主題，通過(guò)專業(yè)講者對(duì)于金融形勢(shì)的分析，遵循形勢(shì)發(fā)展規(guī)則，并對(duì)金融機(jī)構(gòu)和法律從業(yè)者在資管新規(guī)背景下的實(shí)務(wù)工作給出了具體應(yīng)對(duì)建議。本次研討會(huì)在熱烈的掌聲中圓滿落幕。