報(bào)告人：孫巍  貿(mào)仲委仲裁員  北京中倫律師事務(wù)所合伙人

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貿(mào)法會(huì)”）第二工作組第63屆會(huì)議于2015年9月7日至11日在維也納國(guó)際中心舉行。貿(mào)仲委作為貿(mào)法會(huì)的非政府觀察員組織派代表參加了這次會(huì)議?，F(xiàn)將會(huì)議情況報(bào)告如下：

一、會(huì)議的組織和安排

本次會(huì)議由中國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、法國(guó)、德國(guó)等43個(gè)成員國(guó)派代表出席。芬蘭、荷蘭、瑞典等國(guó)派觀察員出席。歐盟也派觀察員參加了會(huì)議。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)組織）和中美洲法院（國(guó)際政府間組織）這兩個(gè)國(guó)際組織派觀察員出席。貿(mào)仲委、美國(guó)律師協(xié)會(huì)、斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院等非政府組織受邀參加。

會(huì)議選舉新加坡代表Naalie Yu-Lin Morris-Sharma女士為本次會(huì)議的主席，選舉厄瓜多爾代表Xinmena Bustamante女士擔(dān)任報(bào)告人。

二、國(guó)際和解協(xié)議的可執(zhí)行性提案

2014年5月30日美國(guó)政府代表團(tuán)在貿(mào)法會(huì)第47屆大會(huì)之前向貿(mào)法會(huì)提交了提案，提議工作組未來(lái)優(yōu)先研究處理國(guó)際商事調(diào)解所產(chǎn)生和解協(xié)議的可執(zhí)行性問(wèn)題。

通過(guò)和解解決國(guó)際糾紛具有明顯的優(yōu)勢(shì)，但目前存在障礙也十分明顯。貿(mào)法會(huì)第四十七屆會(huì)議A/CN.9/822號(hào)文件指出：“通過(guò)調(diào)解達(dá)成的和解協(xié)議與仲裁裁決相比執(zhí)行難度更大，同意和解的當(dāng)事人后來(lái)可能會(huì)不予照辦。一般來(lái)講，通過(guò)調(diào)解達(dá)成的和解協(xié)議作為當(dāng)事人之間的合同已經(jīng)是可以執(zhí)行的。不過(guò)，依據(jù)合同法執(zhí)行可能繁瑣而費(fèi)時(shí)。因此，要是即使調(diào)解成功換來(lái)的也只是與導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議的基礎(chǔ)合同一樣難以執(zhí)行的第二份合同，則為解決合同爭(zhēng)議而進(jìn)行調(diào)解就沒(méi)那么有吸引力了。而且，與通常就爭(zhēng)議提供確定的解決辦法的仲裁不同，調(diào)解并不保證當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)，即使同意解決辦法的當(dāng)事人后來(lái)也有可能不予照辦。因此，在決定是否投入時(shí)間和資源去進(jìn)行調(diào)解時(shí)，當(dāng)事人可能需要更大的確定性，即如果達(dá)成和解，執(zhí)行將是切實(shí)有效的，而且成本不高。許多從業(yè)人員提出了看法，認(rèn)為如果調(diào)解期間達(dá)成的和解能夠適用快速執(zhí)行制度，或者為執(zhí)行目的將其當(dāng)作仲裁裁決或類(lèi)似于仲裁裁決，調(diào)解的吸引力就會(huì)增加?！?/span>

為解決這一問(wèn)題，美國(guó)代表團(tuán)提議第二工作組擬訂一部關(guān)于調(diào)解達(dá)成的國(guó)際商事和解協(xié)議的可執(zhí)行性的多邊公約，以便以與《紐約公約》促進(jìn)更多地使用仲裁同樣的方式鼓勵(lì)使用調(diào)解。美國(guó)的提議得到了很多國(guó)家的積極響應(yīng)，第二工作組也獲得了對(duì)此問(wèn)題開(kāi)展研究的授權(quán)。但最終可能形成的文件是一份多邊公約，還是示范條文抑或指導(dǎo)意見(jiàn)，尚難確定。

第二工作組本次會(huì)議就是討論國(guó)際和解協(xié)議的可執(zhí)行性問(wèn)題。

三、會(huì)議討論的重點(diǎn)問(wèn)題

1. 僅適用于調(diào)解之后達(dá)成的和解協(xié)議

適用擬議公約的協(xié)議必須是經(jīng)過(guò)調(diào)解以后的和解協(xié)議（Settlement Agreement）。會(huì)議上多數(shù)國(guó)家都贊成，如果一項(xiàng)和解協(xié)議不是通過(guò)調(diào)解程序達(dá)成的，該和解協(xié)議將不適用擬議公約。換言之，如果是糾紛當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商、談判達(dá)成的和解，不適用擬議公約。這種限制主要出于以下原因：第一，如果不以“調(diào)解程序”作為一個(gè)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，公約適用內(nèi)容可能過(guò)于寬泛；第二，執(zhí)行機(jī)構(gòu)很難判斷是否確實(shí)存在糾紛。如果雙方當(dāng)事人之間本不存在糾紛，而通過(guò)和解協(xié)議這種機(jī)制實(shí)現(xiàn)國(guó)際執(zhí)行，這將遠(yuǎn)超擬議公約的立法目的；第三，很多國(guó)家并未將當(dāng)事人之間自行和解納入作為調(diào)解立法范疇。如果擬議公約擴(kuò)大適用范圍，將使得公約與國(guó)內(nèi)法難以協(xié)調(diào)和銜接。

2. 是否區(qū)分調(diào)解過(guò)程的國(guó)內(nèi)因素或國(guó)際因素

以瑞士等國(guó)為代表的部分國(guó)家認(rèn)為不應(yīng)把調(diào)解程序是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)際的，作為適用擬議公約考慮的因素。換言之，無(wú)論調(diào)解過(guò)程是國(guó)際的，還是國(guó)內(nèi)的，都不是區(qū)分適用擬議公約的考慮因素。這種觀點(diǎn)的理由是很多國(guó)家在國(guó)內(nèi)立法時(shí)并未做此區(qū)分，如果在擬議公約中做了這樣的區(qū)分，會(huì)增加法律適用的難度；并且，這種區(qū)分也并無(wú)實(shí)際意義。

有一些國(guó)家則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將擬議公約僅適用于調(diào)解過(guò)程具有國(guó)際因素的國(guó)際和解協(xié)議。理由是：擬議公約不應(yīng)當(dāng)干涉各國(guó)國(guó)內(nèi)針對(duì)本國(guó)的和解程序。

經(jīng)過(guò)辯論，稍占上風(fēng)的觀點(diǎn)是不做調(diào)解程序的國(guó)際與國(guó)內(nèi)因素的區(qū)分。

3. 國(guó)內(nèi)、國(guó)際和國(guó)外和解協(xié)議

擬議公約將不處理國(guó)內(nèi)和解協(xié)議在本國(guó)的執(zhí)行，其適用范圍是外國(guó)或國(guó)際和解協(xié)議的執(zhí)行。但如何理解外國(guó)和解協(xié)議或國(guó)際和解協(xié)議，參會(huì)各國(guó)之間存在分歧。

一種意見(jiàn)認(rèn)為：可以參考《紐約公約》的處理辦法。例如，擬議公約適用于一國(guó)境內(nèi)達(dá)成的和解協(xié)議在另一國(guó)執(zhí)行的問(wèn)題；也可以適用于被申請(qǐng)執(zhí)行國(guó)不認(rèn)為是國(guó)內(nèi)和解協(xié)議的那些和解協(xié)議。這種處理方式的好處在于既有的《紐約公約》處理方法在理解上更為容易，不易產(chǎn)生分歧，便利國(guó)際執(zhí)行。這種處理方式問(wèn)題是：仲裁容易判斷籍屬，而和解協(xié)議在很多情況下難以判斷籍屬，即《紐約公約》判斷的外國(guó)仲裁裁決標(biāo)準(zhǔn)很難直接使用于和解。

另外一種解決方案是不做國(guó)內(nèi)與外國(guó)和解協(xié)議的區(qū)分，而做國(guó)際與非國(guó)際和解協(xié)議的區(qū)分。做這樣的區(qū)分在技術(shù)上更為容易?！墩{(diào)解示范法》第1（4）（a）條對(duì)國(guó)際調(diào)解做了定義。參照此定義，如果在訂立和解協(xié)議時(shí)，如果當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地不在同一國(guó)家，那么和解協(xié)議就可以認(rèn)定為國(guó)際和解協(xié)議。除營(yíng)業(yè)地以外，還可以考慮納入其他標(biāo)準(zhǔn)作為判斷國(guó)際調(diào)解和非國(guó)際調(diào)解的劃分標(biāo)準(zhǔn)。

4. 和解協(xié)議的“商事”要素

會(huì)議上各國(guó)代表基本贊同應(yīng)將擬議公約的適用范圍限縮于“商事”范圍。基于這一點(diǎn)，涉及消費(fèi)者的和解協(xié)議應(yīng)排除在外。另外，家庭、勞動(dòng)法及其中涉及當(dāng)事人意思自治受限于公共政策的其他一些領(lǐng)域的和解協(xié)議，也應(yīng)當(dāng)排除在擬議公約的范圍之外。

5. 涉及政府實(shí)體的和解協(xié)議

以國(guó)家或政府作為當(dāng)事人的和解協(xié)議分歧很大。以色列、瑞士和比利時(shí)等國(guó)均認(rèn)為不應(yīng)排除，而伊朗等國(guó)家則認(rèn)為國(guó)家豁免是重大問(wèn)題，如果堅(jiān)持不排除此類(lèi)協(xié)議，恐怕日后公約很難得到普遍簽署。還有一種意見(jiàn)，是將國(guó)家作為當(dāng)事人的調(diào)解協(xié)議作為未來(lái)公約的可保留項(xiàng)。如果某個(gè)國(guó)家認(rèn)為需要對(duì)此保留，則無(wú)需受其約束。加拿大的意見(jiàn)是將國(guó)家豁免交由執(zhí)行地法院根據(jù)執(zhí)行地法律來(lái)處理。如果執(zhí)行地法律有此國(guó)家豁免規(guī)定，則不予執(zhí)行之。如果沒(méi)有，不影響執(zhí)行。

6. 是否僅限于金錢(qián)債務(wù)履行的和解協(xié)議

這一點(diǎn)分歧也比較大，但認(rèn)為非金錢(qián)債務(wù)的調(diào)解協(xié)議也應(yīng)一并納入可執(zhí)行范圍的觀點(diǎn)略占優(yōu)勢(shì)。我就此發(fā)表意見(jiàn)摘要如下：從爭(zhēng)議解決實(shí)務(wù)角度看，通常調(diào)解協(xié)議都包括金錢(qián)給付內(nèi)容和非金錢(qián)履行內(nèi)容。如果僅承認(rèn)具有金錢(qián)給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，那將大大限縮公約的適用范圍；我們建議考慮將金錢(qián)和非金錢(qián)履行內(nèi)容的協(xié)議都列為可執(zhí)行的范圍，但如果執(zhí)行法院認(rèn)為某一項(xiàng)非金錢(qián)給付內(nèi)容不適宜在該國(guó)執(zhí)行，那法院可以不予執(zhí)行此項(xiàng)內(nèi)容，其他項(xiàng)可以執(zhí)行。

經(jīng)討論，各國(guó)與會(huì)代表普遍認(rèn)為擬議公約的適用范圍不應(yīng)當(dāng)僅限于給付金錢(qián)義務(wù)的和解協(xié)議，而應(yīng)當(dāng)涵蓋所有類(lèi)別的和解協(xié)議。

7. 是否將仲裁程序、訴訟程序中的和解協(xié)議納入可執(zhí)行范圍

在這一點(diǎn)上，各國(guó)分歧也比較大。從中國(guó)的實(shí)際情況看，訴訟、仲裁程序中的和解協(xié)議占有很大的比重。我就此發(fā)表意見(jiàn)認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)將訴訟、仲裁程序中達(dá)成的和解協(xié)議納入擬議公約的可執(zhí)行和解協(xié)議范疇。會(huì)議目前并未排除仲裁、訴訟程序中的和解協(xié)議。

8. 可執(zhí)行的調(diào)解協(xié)議應(yīng)具備怎樣的形式要件

與會(huì)各國(guó)代表均認(rèn)為可執(zhí)行的和解協(xié)議應(yīng)具備某些形式要件，但具體什么樣的形式要件，代表們分歧巨大。

第一，是否是書(shū)面的并由當(dāng)事人簽名。德國(guó)、越南、法國(guó)和西班牙等國(guó)均認(rèn)為應(yīng)當(dāng)是書(shū)面，并由當(dāng)事人簽字。伊朗則認(rèn)為如果必須書(shū)面的，應(yīng)當(dāng)對(duì)“書(shū)面”和“簽字”做寬泛解釋。隨著科技的進(jìn)步，書(shū)面和簽字很多都是電子形式。工作組應(yīng)當(dāng)對(duì)科技發(fā)展有預(yù)見(jiàn)性。

第二，是否要求調(diào)解員簽字。德國(guó)、越南、法國(guó)和西班牙等國(guó)均認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有調(diào)解員簽字，這樣可以查證調(diào)解的真實(shí)性。加拿大則認(rèn)為在加拿大調(diào)解員不會(huì)在調(diào)解協(xié)議上簽字，這是一個(gè)普遍情況。我介紹了中國(guó)的情況，即調(diào)解員也很少在調(diào)解協(xié)議上簽字。ABA代表介紹說(shuō)他在美國(guó)調(diào)解了很多案件，但沒(méi)有一宗他在調(diào)解協(xié)議上簽字的。澳大利亞則進(jìn)一步闡述說(shuō)：如果要調(diào)解員簽字，那就是試圖統(tǒng)一各國(guó)的調(diào)解程序，這是有違公約初衷的；另外，調(diào)解在最后階段，如果雙方已達(dá)成一致的，調(diào)解員通常不參與協(xié)議起草，尤其是非律師調(diào)解員；如果讓調(diào)解員作為協(xié)議證明人簽字也是不合適的，因?yàn)檎{(diào)解員很可能沒(méi)有參與所有的調(diào)解程序，讓他證明協(xié)議也有點(diǎn)牽強(qiáng)。

第三，在協(xié)議中是否要介紹爭(zhēng)議本身。就這一問(wèn)題，也有不同觀點(diǎn)。有代表認(rèn)為既然已經(jīng)達(dá)成協(xié)議了，就沒(méi)有必要揭開(kāi)傷疤了；這樣的要求是否會(huì)影響調(diào)解的發(fā)展，這一點(diǎn)還需注意。

第四，在協(xié)議中是否要介紹爭(zhēng)議解決的過(guò)程。在這一點(diǎn)上分歧也較大。尚未形成一致意見(jiàn)。

9. 條約是否要對(duì)將爭(zhēng)議提交調(diào)解這樣的協(xié)議做規(guī)定

加拿大認(rèn)為這樣的要求沒(méi)有必要；此類(lèi)協(xié)議可能有，也可能根本就沒(méi)有（有的調(diào)解是主管機(jī)關(guān)要求的），如何啟動(dòng)調(diào)解與最終的和解協(xié)議沒(méi)什么關(guān)系。絕大部分國(guó)家支持這個(gè)觀點(diǎn)。但德國(guó)代表則認(rèn)為：這樣的協(xié)議很重要，現(xiàn)在排除有些過(guò)早。印度尼西亞贊同德國(guó)的觀點(diǎn)。

10. 是否有必要在和解協(xié)議中明確這是糾紛的最終方案

瑞士代表認(rèn)為和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確這是爭(zhēng)議各方的最終解決方案，不是中間方案。德國(guó)支持這一觀點(diǎn)。這一點(diǎn)尚未形成最終一致意見(jiàn)。

11. 和解協(xié)議之外并行尋求其他救濟(jì)途徑問(wèn)題

和解協(xié)議并非總能一次性全面解決糾紛，當(dāng)事人也可能在和解協(xié)議外，并行通過(guò)其他法律途徑解決糾紛。會(huì)議一致認(rèn)為，這一問(wèn)題應(yīng)當(dāng)留待執(zhí)行當(dāng)局按適用的法律和案件具體情況處理。

12. 在執(zhí)行之前，是否要有一個(gè)承認(rèn)程序

哥倫比亞代表認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有一個(gè)承認(rèn)程序。以色列也支持這一觀點(diǎn)，認(rèn)為承認(rèn)程序已經(jīng)很成熟了。德國(guó)認(rèn)為沒(méi)有必要，這只會(huì)增加當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)；認(rèn)為處理這個(gè)條約的前提就是假設(shè)和解協(xié)議是生效的。既然如此，為何還要再承認(rèn)？瑞士也認(rèn)為沒(méi)有必要增加承認(rèn)程序。保加利亞支持直接執(zhí)行的觀點(diǎn)。在這個(gè)問(wèn)題上，兩種觀點(diǎn)分歧巨大，本次會(huì)議未能形成多數(shù)意見(jiàn)。

13. 在執(zhí)行之前，是否應(yīng)當(dāng)在協(xié)議來(lái)源國(guó)增加一項(xiàng)審查機(jī)制

在會(huì)議上有代表建議在申請(qǐng)承認(rèn)之前應(yīng)在協(xié)議來(lái)源國(guó)增加一個(gè)審查機(jī)制（比如法院確認(rèn)程序或者公證程序等），這樣可以確保協(xié)議的真實(shí)、合法。但這一建議遭到了大多數(shù)國(guó)家代表的反對(duì)。主要的理由是：這種要求會(huì)增加和解協(xié)議執(zhí)行的難度和時(shí)間。最終，會(huì)議還是初步?jīng)Q定不增加來(lái)源國(guó)的審查機(jī)制。

14. 不予執(zhí)行的理由

本次會(huì)議初步討論了不予執(zhí)行的理由。這些理由主要包括：當(dāng)事人的行為能力、當(dāng)事人自愿和解、脅迫、顯失公平、不正當(dāng)影響、不實(shí)陳述、錯(cuò)誤或欺詐、公共政策等。

分歧較大的是是否將不適當(dāng)?shù)恼{(diào)解程序（比如調(diào)解員不夠公正、獨(dú)立；調(diào)解程序未遵守保密義務(wù)等）作為不予執(zhí)行的理由。日本代表認(rèn)為非常有必要將調(diào)解程序的合規(guī)性作為不予執(zhí)行的理由。但多數(shù)國(guó)家代表認(rèn)為，調(diào)解程序彈性很大，如果將這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)引入并作為不予執(zhí)行的理由，勢(shì)必嚴(yán)重影響調(diào)解協(xié)議的可執(zhí)行性。因此，會(huì)議初步?jīng)Q定不宜將不適當(dāng)?shù)恼{(diào)解程序作為一項(xiàng)不予執(zhí)行的理由。

四、未來(lái)工作的展望

工作組在此問(wèn)題上獲得的授權(quán)是2年。未來(lái)工作組會(huì)繼續(xù)就擬議公約中各種問(wèn)題做深入研究和探討。2016年2月在紐約的會(huì)議上，工作組將繼續(xù)集中討論此議題。

這項(xiàng)擬議的工作是爭(zhēng)議解決領(lǐng)域的重大立法活動(dòng)，對(duì)我國(guó)爭(zhēng)議解決法律業(yè)務(wù)有重大影響，貿(mào)仲委將持續(xù)關(guān)注并深度介入。