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前 言

 

為幫助當(dāng)事人、律師和仲裁庭在仲裁中更加有效地處理證據(jù)問題，依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》，結(jié)合中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（“仲裁委員會(huì)”）的《仲裁規(guī)則》和仲裁實(shí)踐，適當(dāng)參考中國民事訴訟中適合于仲裁的證據(jù)原則以及國際律師協(xié)會(huì)制訂的《國際仲裁取證規(guī)則》，制定本《證據(jù)指引》（“《證據(jù)指引》”）。

《證據(jù)指引》不是《仲裁規(guī)則》的組成部分?！蹲C據(jù)指引》可以根據(jù)當(dāng)事人的約定或仲裁庭的決定適用。當(dāng)事人可約定、仲裁庭也可決定，部分地適用《證據(jù)指引》或者變更《證據(jù)指引》中的某些規(guī)則。《證據(jù)指引》與《仲裁規(guī)則》不一致時(shí)，仲裁庭應(yīng)以最能實(shí)現(xiàn)兩者共同目的的方式適用《證據(jù)指引》?！吨俨靡?guī)則》與《證據(jù)指引》均無規(guī)定、當(dāng)事人亦無約定的事項(xiàng)，仲裁庭可按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞教幚怼?/span>

 

第一章 舉證責(zé)任

第一條 舉證責(zé)任的承擔(dān)

（一）當(dāng)事人對其主張的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。

（二）對合同成立或生效的事實(shí)有爭議的，由主張合同成立或生效的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任；主張合同變更、解除、終止、撤銷的一方當(dāng)事人對引起合同關(guān)系變動(dòng)的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。

（三）對合同履行事實(shí)發(fā)生爭議的，由負(fù)有相關(guān)履行義務(wù)的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。

（四）請求損害賠償與其他救濟(jì)的一方當(dāng)事人以及反駁該等請求的對方當(dāng)事人，應(yīng)對支持各自主張的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。主張約定的違約金低于或高于實(shí)際損失并要求調(diào)整違約金的，提出該主張的當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。

 

第二條 免證事實(shí)

（一）下列事實(shí)，無需當(dāng)事人舉證，仲裁庭可依職權(quán)予以認(rèn)定：

1、雙方當(dāng)事人沒有爭議的事實(shí)；

2、自然規(guī)律及定理；

3、眾所周知的事實(shí)或常識(shí)；

4、根據(jù)法律規(guī)定、已知事實(shí)或日常生活經(jīng)驗(yàn)法則，能推定出的另一事實(shí)。

（二）前款各項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。

 

第三條 被申請人的缺席

被申請人無正當(dāng)理由在仲裁程序中缺席，并不免除申請人對其事實(shí)主張的舉證責(zé)任，但仲裁庭可依申請人提交的證據(jù)以及《證據(jù)指引》的其他規(guī)則對事實(shí)作出認(rèn)定，并可就被申請人無故缺席的事實(shí)得出自己的結(jié)論。

 

第二章 舉證、取證與證據(jù)交換

 

第四條 當(dāng)事人舉證

當(dāng)事人應(yīng)向仲裁庭和對方當(dāng)事人[1]披露和提交其作為依據(jù)的所有證據(jù)。

 

第五條 舉證期限

（一）仲裁庭可對當(dāng)事人提交證據(jù)規(guī)定合理的期限，或?qū)Ψ执翁峤蛔C據(jù)做出期限安排。當(dāng)事人應(yīng)在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi)完成舉證。對逾期提交的證據(jù)，仲裁庭有權(quán)不予接受。原則上，舉證和證據(jù)交換應(yīng)在仲裁庭就爭議實(shí)體問題舉行開庭審理(“庭審”)之前完成。

（二）當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的，可在期限屆滿前書面闡明理由，向仲裁庭申請延長舉證期限。仲裁庭應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人申請延期理由的充分程度，決定是否準(zhǔn)予延期。允許一方延期舉證的，仲裁庭亦應(yīng)同時(shí)考慮適當(dāng)延長另一方的舉證期限。

 

第六條 書證

（一）除紙質(zhì)文件外，書證包括數(shù)據(jù)電文（如電子文件、電子郵件、視聽資料、微信記錄、網(wǎng)頁）等通過電子、音頻、視頻或任何其他方式記錄或保存的、具有可讀性的電子版證據(jù)。

（二）當(dāng)事人提交書證的，可提交與原件相同的紙質(zhì)復(fù)印件或數(shù)據(jù)電文的打印件。鼓勵(lì)當(dāng)事人同時(shí)提交書證的電子版。

（三）除當(dāng)事人另有約定或仲裁庭另有決定外，提交在中國內(nèi)地以外形成的書證，無需經(jīng)過公證與認(rèn)證。

 

第七條 書證出示請求

（一）一方當(dāng)事人可請求仲裁庭指令對方當(dāng)事人出示某一特定書證或某一類范圍有限且具體的書證（“書證出示請求”）。請求方需闡明請求理由，詳細(xì)界定該有關(guān)書證，以及說明該書證的關(guān)聯(lián)性和重要性。仲裁庭應(yīng)安排對方當(dāng)事人對書證出示請求發(fā)表意見。對方不反對該請求的，應(yīng)按照請求出示相關(guān)文件。對方反對的，由仲裁庭決定是否準(zhǔn)許該請求。

（二）仲裁庭可對一方提出書證出示請求的期限以及對方對該請求發(fā)表意見的期限加以規(guī)定。

（三）經(jīng)對方當(dāng)事人要求，仲裁庭可因下述理由之一駁回書證出示請求：

1、要求出示的書證與案件之間缺乏足夠的關(guān)聯(lián)性或?qū)Σ门薪Y(jié)果缺乏重要性；

2、出示可能導(dǎo)致違反法律或執(zhí)業(yè)操守；

3、出示將使出示方承受不合理的負(fù)擔(dān)；

4、要求出示的書證不在出示方占有或控制之下或很可能已經(jīng)滅失；

5、出示將導(dǎo)致國家秘密、商業(yè)秘密或技術(shù)秘密的泄露；

6、出于程序經(jīng)濟(jì)、公平或當(dāng)事人平等的原因。

 

第八條 事實(shí)證人

（一）當(dāng)事人安排證人作證的，應(yīng)事先向仲裁庭確定證人身份及其證明事項(xiàng)。任何能夠證明案件事實(shí)的人，包括但不限于當(dāng)事人的雇員、代表人和代理人，均可作為證人。
（二）證人應(yīng)在庭審前提交其書面證言。書面證言應(yīng)包括證人的姓名、地址、與各當(dāng)事人間的關(guān)系以及個(gè)人背景介紹，對有關(guān)爭議事實(shí)的詳細(xì)說明及其信息來源，以及出具證言的日期和證人本人的簽名。

 

第九條 專家報(bào)告

（一）當(dāng)事人可就特定問題提交專家報(bào)告以支持己方的主張。

專家報(bào)告應(yīng)包括：

1、專家的姓名、地址、與各當(dāng)事人間的關(guān)系以及個(gè)人專業(yè)背景介紹；

2、為出具專家報(bào)告而了解的事實(shí)、閱讀的文件及其他信息來源；

3、專家個(gè)人的意見和結(jié)論，包括形成意見和得出結(jié)論所使用的方法和依據(jù)；

4、出具報(bào)告的日期及專家本人的簽名。

（二）仲裁庭可自行指定一名或多名專家。雙方當(dāng)事人應(yīng)對仲裁庭指定的專家予以協(xié)助，提供其要求的文件和信息。專家應(yīng)出具專家報(bào)告，交由雙方當(dāng)事人評論。

（三）當(dāng)事人或仲裁庭選定某專業(yè)機(jī)構(gòu)出具專家報(bào)告的，實(shí)際代表該機(jī)構(gòu)出具報(bào)告的專家個(gè)人視為本條意義上的專家。

 

第十條 查驗(yàn)與鑒定

（一）仲裁庭可依當(dāng)事人的請求或自行決定，由仲裁庭或其指定的查驗(yàn)人對現(xiàn)場、貨物、文件或其他有關(guān)證據(jù)進(jìn)行查驗(yàn)，或由仲裁庭指定的鑒定人對某個(gè)專業(yè)或技術(shù)問題進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人應(yīng)事先得到查驗(yàn)的通知并有權(quán)到場。查驗(yàn)人、鑒定人完成查驗(yàn)或鑒定后，應(yīng)出具報(bào)告，交由雙方當(dāng)事人評論。

（二）第九條的規(guī)定適用于仲裁庭指定的查驗(yàn)人、鑒定人及其所出具的報(bào)告。

 

第十一條 仲裁庭要求出示及收集證據(jù)

（一）在仲裁過程中，仲裁庭可以主動(dòng)要求一方當(dāng)事人提交仲裁庭認(rèn)為必要的任何證據(jù)。仲裁庭應(yīng)確保另一方當(dāng)事人有機(jī)會(huì)對這些證據(jù)發(fā)表意見。

（二）應(yīng)一方當(dāng)事人請求并在必要和實(shí)際可行的情況下，仲裁庭可搜集與爭議事實(shí)有關(guān)的證據(jù)。仲裁庭搜集的證據(jù)應(yīng)轉(zhuǎn)交雙方當(dāng)事人，并聽取其意見。

 

第十二條 證據(jù)保全

（一）當(dāng)事人可依法請求法院進(jìn)行證據(jù)保全。

（二）如所適用的法律允許，仲裁庭亦可發(fā)出保全證據(jù)的指令。

 

第十三條 證據(jù)交換方式

雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)通常應(yīng)由仲裁委員會(huì)仲裁院轉(zhuǎn)遞。但仲裁庭經(jīng)與當(dāng)事人協(xié)商后，可決定證據(jù)在當(dāng)事人之間直接交換。

 

第十四條 書證的翻譯

（一）其他文字的書證是否需要按照仲裁語言翻譯，可由仲裁庭在與當(dāng)事人協(xié)商后決定。在決定是否需要翻譯，或者是否需要全部或部分翻譯時(shí)，仲裁庭應(yīng)考慮雙方當(dāng)事人及其律師的語言能力，以及費(fèi)用的節(jié)省。

（二）仲裁庭與當(dāng)事人協(xié)商后決定書證需要翻譯的，譯文應(yīng)與原文同時(shí)提交，以便對方當(dāng)事人對譯文的準(zhǔn)確性進(jìn)行核對。

（三）譯文與原文有出入的，仲裁庭應(yīng)以能夠正確反映書證原意的譯文為準(zhǔn)。

 

第三章 質(zhì) 證

 

第十五條 當(dāng)事人的質(zhì)證意見

仲裁庭應(yīng)確保一方當(dāng)事人有機(jī)會(huì)就對方當(dāng)事人提交的所有證據(jù)發(fā)表質(zhì)證意見。質(zhì)證意見可以采用口頭或書面形式。

 

第十六條 對書證的質(zhì)證

（一）開庭審理的案件，書證應(yīng)在庭審過程中出示，由當(dāng)事人口頭質(zhì)證。為避免不必要的拖延，當(dāng)事人可僅針對有爭議的書證發(fā)表意見，并集中說明哪些書證不應(yīng)被仲裁庭采納為證據(jù)。

（二）雖有前述第（一）款的規(guī)定，仲裁庭可在與當(dāng)事人協(xié)商后，做出雙方當(dāng)事人在庭審前進(jìn)行質(zhì)證的適當(dāng)安排。

（三）對復(fù)印件與原件可能不一致的書證，當(dāng)事人及仲裁庭可要求核對原件。

（四）視聽資料是否在庭審過程中播放、或者是否全部或部分播放，由仲裁庭在與當(dāng)事人協(xié)商后決定。

（五）對于物證，準(zhǔn)用本條第（一）（二）款對書證進(jìn)行質(zhì)證的原則。

 

第十七條 對證人、專家、查驗(yàn)人和鑒定人的質(zhì)詢

（一）原則上，證人和專家應(yīng)出席庭審或通過遠(yuǎn)程視頻參加庭審，并接受安排其出庭的一方當(dāng)事人的詢問（“詢問”）和對方當(dāng)事人的盤問（“盤問”）。

（二）質(zhì)詢程序由仲裁庭主持。除非雙方當(dāng)事人同意，證人和專家在作證之前不應(yīng)出席庭審。雙方當(dāng)事人可以對詢問證人和專家的方式和時(shí)間進(jìn)行協(xié)商。除當(dāng)事人另有約定外，仲裁庭應(yīng)確保雙方當(dāng)事人獲得質(zhì)詢的機(jī)會(huì)，但可對詢問或盤問的時(shí)間加以限制。

（三）對證人和當(dāng)事人一方聘請的專家的質(zhì)詢，通常可采用詢問、盤問和再次詢問的順序。仲裁庭可決定將證人的書面證言或?qū)＜业臅鎴?bào)告作為對詢問的回答，并直接進(jìn)入盤問階段。再次詢問不應(yīng)超出盤問所涉及的問題。

（四）仲裁庭指定的專家、查驗(yàn)人或鑒定人應(yīng)當(dāng)出席庭審，仲裁庭應(yīng)確保雙方當(dāng)事人有機(jī)會(huì)對他們進(jìn)行質(zhì)詢。

（五）在與當(dāng)事人協(xié)商后，仲裁庭可安排雙方的專家或證人進(jìn)行對質(zhì)。

（六）仲裁庭可限制當(dāng)事人提出某個(gè)問題，或告知證人、專家、查驗(yàn)人或鑒定人對某個(gè)問題無需做出答復(fù)。仲裁庭可隨時(shí)向證人、專家、查驗(yàn)人或鑒定人提問。

 

第四章 證據(jù)的認(rèn)定

 

第十八條 一般原則

某項(xiàng)證據(jù)是否可予采納，以及證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、重要性和證明力，由仲裁庭自行決定。

 

第十九條 不予采納

（一）根據(jù)仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)?、免于證據(jù)披露義務(wù)的規(guī)則，仲裁庭可決定對當(dāng)事人提交的某項(xiàng)證據(jù)不予采納，尤其是那些律師與客戶之間的涉及法律服務(wù)的證據(jù)或涉及當(dāng)事人之間和解談判的證據(jù)。

（二）僅在調(diào)解程序中披露的證據(jù)和信息在仲裁中不具有可采納性，不得作為仲裁裁決的依據(jù)。

 

第二十條 無原件的書證

對當(dāng)事人提出質(zhì)疑的無原件的書證，仲裁庭可結(jié)合其他證據(jù)、當(dāng)事雙方的事實(shí)主張以及全部案情，決定是否予以采納。

 

第二十一條 未經(jīng)庭審質(zhì)證的證人證言

無正當(dāng)理由未出庭接受質(zhì)詢的證人，其證言不得單獨(dú)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。

 

第二十二條 對本方不利的事實(shí)陳述

在仲裁過程中，當(dāng)事人以書面或口頭方式承認(rèn)的對己方不利的事實(shí)，仲裁庭可予以認(rèn)定，但有相反證據(jù)足以推翻該被承認(rèn)的事實(shí)的除外。

 

第二十三條 不利推定

經(jīng)仲裁庭準(zhǔn)予書證出示請求后，或在仲裁庭直接要求出示特定的書證后，相關(guān)當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒絕出示的，仲裁庭可以做出對拒絕出示方不利的推定。

 

第二十四條 證明標(biāo)準(zhǔn)

（一）針對某一事實(shí)，雙方當(dāng)事人分別舉出相反證據(jù)的，仲裁庭可依優(yōu)勢證據(jù)原則加以認(rèn)定。

（二）對涉及欺詐的事實(shí)，仲裁庭應(yīng)根據(jù)有充分說服力的證據(jù)加以認(rèn)定。

 

第五章 附 則

 

第二十五條 指引的解釋

（一）本指引條文標(biāo)題不用于解釋條文含義。

（二）本指引由仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

 

第二十六條 指引的施行

本指引自2024年1月1日起施行。

[1]根據(jù)具體情況，“一方當(dāng)事人”應(yīng)理解為包括多方仲裁中作為申請人或被申請人一方的所有當(dāng)事人。