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貿(mào)仲香港仲裁案件適用內(nèi)地與香港《保全安排》實(shí)務(wù)指引

一、概述

2019年4月2日，最高人民法院副院長(zhǎng)楊萬明和香港特區(qū)政府律政司司長(zhǎng)鄭若驊分別代表兩地在香港簽署《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院就仲裁程序相互協(xié)助保全的安排》（以下簡(jiǎn)稱“《安排》”）。瀏覽《安排》的全文，請(qǐng)掃描文章底部二維碼。

2019年9月26日，最高人民法院在《人民法院報(bào)》上發(fā)表了《<最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院就仲裁程序相互協(xié)助保全的安排>的理解與適用》（以下簡(jiǎn)稱“《理解與適用》”），具體闡述了《安排》的商簽背景和主要內(nèi)容。瀏覽《理解與適用》的全文，請(qǐng)掃描文章底部二維碼。

經(jīng)雙方協(xié)商，《安排》于2019年10月1日在內(nèi)地與香港兩地同時(shí)生效。

為《安排》之目的，最高人民法院制作了《仲裁保全安排文書樣式》（以下簡(jiǎn)稱“《文書樣式》”），內(nèi)含10個(gè)申請(qǐng)書模板和1個(gè)《送達(dá)地址、送達(dá)方式確認(rèn)書》模板，供香港仲裁程序當(dāng)事人向內(nèi)地人民法院申請(qǐng)保全時(shí)使用。參考《文書樣式》，請(qǐng)掃描文章底部二維碼。

《安排》生效后，香港成為內(nèi)地以外唯一可使仲裁程序當(dāng)事人直接向內(nèi)地人民法院申請(qǐng)保全的司法管轄區(qū)。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)香港仲裁中心（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)仲香港”）是《安排》項(xiàng)下合資格的仲裁機(jī)構(gòu)之一。貿(mào)仲香港所管理仲裁程序的當(dāng)事人以及擬向貿(mào)仲香港提起仲裁申請(qǐng)的當(dāng)事人可依據(jù)《安排》向內(nèi)地人民法院申請(qǐng)保全。

二、向內(nèi)地人民法院提出申請(qǐng)

（一）申請(qǐng)條件

根據(jù)內(nèi)地法律，內(nèi)地人民法院可采取以下三種類型的保全措施:

（1）財(cái)產(chǎn)保全，例如：凍結(jié)一方財(cái)產(chǎn)；

（2）證據(jù)保全，例如：固定一方的證據(jù)；

（3）行為保全，例如：命令一方作為或者不作為。

當(dāng)事人擬依據(jù)《安排》向內(nèi)地人民法院提出保全申請(qǐng)的，其所參與的仲裁程序須符合以下條件：

（1）由合資格仲裁機(jī)構(gòu)管理的機(jī)構(gòu)仲裁案件，如貿(mào)仲香港；

（2）仲裁地為香港；

（3）仲裁程序于2019年10月1日以后開始，或于2019年10月1日以前開始但尚未完結(jié)；

（4）屬商事仲裁：《安排》僅適用于平等主體間的商事仲裁程序，不適用于投資者與東道國之間的投資仲裁程序[《理解與適用》二（二）]。

當(dāng)事人可在仲裁程序開始前或開始后提出申請(qǐng)。就仲裁裁決作出后、向內(nèi)地人民法院申請(qǐng)執(zhí)行前的保全事宜，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)互相執(zhí)行仲裁裁決的補(bǔ)充安排》提出。

（二）申請(qǐng)材料

根據(jù)《安排》第四條的規(guī)定，向內(nèi)地人民法院申請(qǐng)保全的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：

（1）保全申請(qǐng)書；

（2）仲裁協(xié)議；

（3）身份證明材料：申請(qǐng)人為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交身份證件復(fù)印件；申請(qǐng)人為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)提交注冊(cè)登記證書的復(fù)印件以及法定代表人或者負(fù)責(zé)人的身份證件復(fù)印件；

（4）在貿(mào)仲香港受理仲裁案件后申請(qǐng)保全的，應(yīng)當(dāng)提交包含主要仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)與理由的仲裁申請(qǐng)文件和相關(guān)證據(jù)材料，以及貿(mào)仲香港出具的《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》；

（5）內(nèi)地人民法院要求的其他材料。

根據(jù)《安排》第五條的規(guī)定，保全申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（1）當(dāng)事人的基本情況：當(dāng)事人為自然人的，包括姓名、住所、身份證件信息、通訊方式等；當(dāng)事人為法人或者非法人組織的，包括法人或者非法人組織的名稱、住所以及法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、住所、身份證件信息、通訊方式等；

（2）請(qǐng)求事項(xiàng)，包括申請(qǐng)保全財(cái)產(chǎn)的數(shù)額、申請(qǐng)行為保全的內(nèi)容和期限等；

（3）請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)、理由和相關(guān)證據(jù)，包括關(guān)于情況緊急，如不立即保全將會(huì)使申請(qǐng)人合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害或者將使仲裁裁決難以執(zhí)行的說明等；

（4）申請(qǐng)保全的財(cái)產(chǎn)、證據(jù)的明確信息或者具體線索；

（5）用于提供擔(dān)保的內(nèi)地財(cái)產(chǎn)信息或者資信證明；

（6）是否已在其他法院、有關(guān)機(jī)構(gòu)或者常設(shè)辦事處提出本安排所規(guī)定的申請(qǐng)和申請(qǐng)情況；

（7）其他需要載明的事項(xiàng)。

當(dāng)事人可根據(jù)需要自行選擇《文書樣式》的模板使用。

提交仲裁協(xié)議僅為方便內(nèi)地人民法院判斷當(dāng)事人之間的基礎(chǔ)法律關(guān)系，此為形式審查，內(nèi)地人民法院并不判斷仲裁協(xié)議的效力[《理解與適用》二（六）]。

身份證明材料系在內(nèi)地以外形成的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)地相關(guān)法律規(guī)定辦理證明手續(xù)。

當(dāng)事人向內(nèi)地人民法院提交的文件沒有中文文本的，應(yīng)當(dāng)一并提交準(zhǔn)確的中文譯本。

（三）申請(qǐng)程序

1、有管轄權(quán)的內(nèi)地人民法院

香港仲裁程序的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向被申請(qǐng)人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地或證據(jù)所在地的內(nèi)地中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)。若被申請(qǐng)人住所地、財(cái)產(chǎn)所在地或證據(jù)所在地在不同內(nèi)地人民法院轄區(qū)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向其中一個(gè)內(nèi)地人民法院提出申請(qǐng) [《安排》第三條]。

為更好保障終局性仲裁裁決的執(zhí)行，如受理仲裁保全申請(qǐng)的法院與受理仲裁裁決執(zhí)行申請(qǐng)案件的法院一致，可更好地發(fā)揮保全的作用[《理解與適用》二（四）]。

2、在啟動(dòng)貿(mào)仲香港仲裁程序前提出申請(qǐng)

當(dāng)事人擬在啟動(dòng)貿(mào)仲香港仲裁程序前提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自行將上述申請(qǐng)材料遞交有管轄權(quán)的內(nèi)地人民法院。

內(nèi)地人民法院在采取保全措施后三十日內(nèi)未收到貿(mào)仲香港出具的《案件受理證明函》的，將會(huì)解除保全[《安排》第三條]。三十日的期限包括當(dāng)事人遞交仲裁申請(qǐng)、貿(mào)仲香港受理仲裁申請(qǐng)、貿(mào)仲香港出具證明函件并轉(zhuǎn)遞等環(huán)節(jié)，其計(jì)算以內(nèi)地人民法院收到《案件受理證明函》為止[《理解與適用》二（五）]。當(dāng)事人應(yīng)遵守上述三十日期限的規(guī)定,并承擔(dān)與之相關(guān)的不利后果。貿(mào)仲香港不對(duì)任何因程序上的延誤或因上述三十日期限的規(guī)定未能得到遵守而導(dǎo)致的不利后果承擔(dān)任何責(zé)任。貿(mào)仲香港建議當(dāng)事人盡快聯(lián)系并告知貿(mào)仲香港有關(guān)的程序性安排。

在向內(nèi)地人民法院提出保全申請(qǐng)后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《貿(mào)仲規(guī)則》盡快于貿(mào)仲香港啟動(dòng)仲裁程序，貿(mào)仲香港將在收到當(dāng)事人提交的以下材料后決定是否發(fā)出《案件受理證明函》：

（1）《案件受理證明函》申請(qǐng)書（至少一份正本）；

（2）上述申請(qǐng)材料的副本；

（3）內(nèi)地人民法院作出的《保全裁定書》副本；

（4）作出《保全裁定書》的內(nèi)地人民法院的地址和聯(lián)系方式；

（5）是否將其與貿(mào)仲香港關(guān)于保全申請(qǐng)的通訊和文件往來抄送至另一方當(dāng)事人的請(qǐng)求；

（6）貿(mào)仲香港要求的其他材料。

有關(guān)上述仲裁文件的份數(shù)規(guī)定，請(qǐng)參照《貿(mào)仲規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

貿(mào)仲香港受理仲裁申請(qǐng)后，將發(fā)出《案件受理證明函》，并根據(jù)當(dāng)事人所提供的內(nèi)地人民法院地址和聯(lián)系方式將證明函提交該內(nèi)地人民法院。如情況緊急，當(dāng)事人亦可根據(jù)實(shí)際情況自行將《案件受理證明函》提交內(nèi)地人民法院。當(dāng)內(nèi)地人民法院向貿(mào)仲香港核實(shí)情況時(shí)，貿(mào)仲香港將提供必要信息予以配合[《理解與適用》二（五）]。

表1 在啟動(dòng)貿(mào)仲香港仲裁程序前提出保全申請(qǐng)

3、在啟動(dòng)貿(mào)仲香港仲裁程序后/時(shí)提出申請(qǐng)

當(dāng)事人在根據(jù)《貿(mào)仲規(guī)則》啟動(dòng)貿(mào)仲香港仲裁程序后/時(shí)提出申請(qǐng)的，貿(mào)仲香港將在收到當(dāng)事人提交的以下材料后決定是否發(fā)出《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》：

（1）《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》申請(qǐng)書（至少一份正本）；

（2）上述申請(qǐng)材料的正本（至少一份，用于轉(zhuǎn)遞內(nèi)地人民法院）和副本；

（3）擬提起保全申請(qǐng)的內(nèi)地人民法院的地址和聯(lián)系方式；

（4）是否將其與貿(mào)仲香港關(guān)于保全申請(qǐng)的通訊和文件往來抄送至另一方當(dāng)事人的請(qǐng)求；

（5）貿(mào)仲香港要求的其他材料。

有關(guān)上述仲裁文件的份數(shù)規(guī)定，請(qǐng)參照《貿(mào)仲規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

貿(mào)仲香港不對(duì)當(dāng)事人的保全申請(qǐng)書是否滿足《安排》第五條的規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

申請(qǐng)（仲裁手續(xù)及）保全材料完備的，貿(mào)仲香港將（在立案后）發(fā)出《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》，并根據(jù)當(dāng)事人所提供的內(nèi)地人民法院地址和聯(lián)系方式將《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》連同上述申請(qǐng)材料正本一并提交該內(nèi)地人民法院。如情況緊急，當(dāng)事人亦可根據(jù)實(shí)際情況自行將《保全申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞函》及上述申請(qǐng)材料正本提交內(nèi)地人民法院。當(dāng)內(nèi)地人民法院向貿(mào)仲香港核實(shí)情況時(shí)，貿(mào)仲香港將提供必要信息予以配合[《理解與適用》二（五）]。